证券从业资格证

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，有两项或两项以上符合题目要求。)

1.从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期。在此期间，企业债券的发行也出现一些明显的变化，主要表现在( )。

A.在发行主体上，突破了大型国有企业的限制

B.在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目上，开始用于替代发行主体的银团贷款

C.在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券二级市场

D.在期限机构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券

ABD

2.可转换证券的主要类型包括( )。

A.可转换债券

B.可转换基金

C.可转换普通股票

D.可转换优先股票

AD

3.关于红筹股描述正确的是( )。

A.红筹股不属于外资股

B.红筹股属于境外上市外资股

C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

D.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部

ACD

4.金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面(　)是货币市场。

A.回购协议市场

B.商业票据市场

C.基金市场

D.保险市场

AB

5.证券市场的主要功能，有( )。

A.筹集资金

B.资本配置

C.确定资本价格

D.调节经济

ABCD

6.下列属于股票和债券的相同点的是( )。

A.两者都属于有价证券

B.两者都属于筹措资金的手段

C.两者都具有投资风险

D.两者都属于权益类证券

ABC

7.关于股权分置改革论述正确的是( )。

A.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股东所持表决权的2/3以上通过

B.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”

C.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让

D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制

ABC

8.公债的特征有(　)。

A.安全性高

B.流动性好

C.收益稳定

D.免税待遇

ABCD

9.我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为( )。

A.利随本清

B.定期付息

C.贴现发行

D.不定期付息

AB

10.根据《 关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知 》 ，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合( )。

A.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人

B.净资产不少于200万元

C.按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金

D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

ABCD

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（责任编辑：中大编辑）