证券从业资格证

二、多项选择题

1.根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择( )的方式偿还向证券公司融人的证券。

A.借券还券

B.现金抵券

C.买券还券

D.直接还券

2.证券公司应当在每一月份结束后lO个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有( )。

A.融资融券业务客户的开户数量

B.客户交存的担保物种类和数量

C.有关风险控制指标值

D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

3.证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件( )

A.公司经营证券经纪业务满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司

B.公司其董事、监事、高管人员近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚

C.财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定

D.最近12各月净资产均在6亿元以上

4.证券公司对客户融资融券的授信方式包括( )

A.循环授信

B.双边授信

C.固定授信

D.非固定授信

5.作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件( )

A.在交易说上市交易满6个月

B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

C.股东人数不少于4000人

D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的25%

6.交易所按照( )原则，根据融资融券业务试点的进展情况，从满足一定规定的证券范围内审核，选取并确定试点初期标的证券的名单，向市场公布。

A.从宽到严

B.从少到多

C.从严到宽

D.从多到少

7.证券公司融资融券业务的风险包括( )

A.客户信用风险

B.市场风险

C.业务规模及集中风险

D.业务管理风险

8.证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的文件包括( )。

A.股东大会关于经营融资融券业务的决议

B.融资融券业务试点实施方案，内部控制制度的相关文件

C.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

D.交易所要求提交的其他文件

9.关于融资融券业务的含义的描述，下面错误的是( )。

A.是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易

B.证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出

C.客户不交存担保物，需要信用担保即可

D.它是一种商业贷款行为

10.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

A.交叉运行原则

B.合法合规原则

C.岗位整合原则

D.集中管理原则

11.对于哪些情况证券公司不得向该客户融资、融券。( )

A.缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户

B.未按照要求提供有关情况

C.在证券公司从事证券交易不足5年

D.其他证券公司的股东、关联人

12.《融资融券交易风险揭示书》至少应包括下列内容( )。

A.提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

B.提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格。

C.提示客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

D.提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成的经济损失。

13.融资融券业务中，证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例，下面关于担保比例的规定描述正确的是( )。

A.客户维持担保比例不得低于130%。

B.当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，该期限不得超过2个交易日。

C.当该比例低于130%时，客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。

D.维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。

14.在客户融资融券期间，客户融入证券后、归还证券前，在下列情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿( )。

A.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。

B.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿。

C.证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。

D.证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理。

15.证券公司融资融券业务中，对市场风险可能导致的市场波动、交易异常及危及市场安全等问题，证券交易所一般采取的措施有( )。

A.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

B.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

C.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。

D.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的80%时，交易所可以在当日暂停其融券卖出，并向市场公布。

2012年证券从业资格考试证券交易经典试题精选汇总

（责任编辑：xll）