证券从业资格证

参考答案及详细解析

一、单项选择题

1.C

【解析】每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。

2.D

【解析】基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。

3.C

【解析】目前，美国的证券投资基金资产总值占世界半数以上，对全球证券投资基金的发

展有着重要的示范性影响。

4.A

【解析】中国基金业在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司

和基金的设立上实行严格的审批制。

5.B

【解析】债券基金主要以债券为投资对象。

6.D

【解析】单一国家型股票基金以某一国家的股票市场为投资对象，以期分享该国股票投资

的较高收益，但会面临较高的国家投资风险。

7.A

【解析】从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当予按复

利计息。

8.B

【解析】安全垫是风险资产投资可承受的最高损失限额。

9.D

【解析】基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。

10.D

【解析】封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”原则。价格优先指较高价格买进

申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格的卖出申报。时间优

先指买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按照交易主

机接受申报的时间确定。

11.D

【解析】基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以

延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少一种中国证

监会指定的信息披露媒体公告。

12.C

【解析】由于1OF份额是分系统登记的，登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申

请赎回，不能直接在证券交易所卖出;登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证

券交易所卖出，不能直接申请赎回。

13.A

【解析】投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务。

14.C

【解析】在具体的基金投资运作中，由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交

易指令。选项ABD属于投资决策委员会的主要职责。

15.A

【解析】多个客户资产管理计划每年至多开放1次计划份额的参与和退出，但中国证监

会另有规定的除外。

16. A

【解析】基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人，且不

得少于董事会人数的1/3。

17.A

【解析】基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收入来源，托管费收入与

托管规模成正比。

18.C

【解析】基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

19.A

【解析】本题考查交易所交易资金清算的定义。

20.C

【解析】本题考查内部控制的有效性原则。

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（责任编辑：中大编辑）