证券从业资格证

二、多项选择题

1.ABCD

【解析】基金市场服务机构主要包括基金销售机构、注册登记机构、律师事务所、会计师

事务所、基金投资咨询机构与基金评级机构。

2.ABCD

【解析】1997年以前设立的基金(即老基金)存在的问题主要表现为：一是缺乏基本的法律

规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题;二是老基金并不以上市证

券为基本投资方向，而是大量投向了房地产、企业等产业部门;三是深受房地产市场降

温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高。

3.AB

【解析】根据基金运作方式的不同，基金可以分为开放式基金、封闭式基金。

4.ACD

【解析】与一般债券会有一个确定的到期日不同，债券基金由一组具有不同到期日的债券

组成，因此并没有一个确定的到期日。

5.BC

【解析】QDII是经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构。QDII

基金可以用人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集。

6.CD

【解析】封闭式基金发售方式主要有网上发售和网下发售。

7.AC

【解析】开放式基金赎回金额计算方式为：赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净

值;赎回费用一赎回总金额×赎回费率;赎回金额一赎回总金额一赎回费用。

8.AC

【解析】1OF申请在交易所上市应当具备的条件，募集金额不少于2亿元人民币，选项B

错误;交易所规定的其他条件，选项D错误。

9.AC

【解析】基金管理公司的主要股东应该具备的条件，注册资本不低于3亿元人民币，选项

B错误;最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，选项D错误。

10.ABCD

【解析】基金管理公司要建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束

合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

11.ABD

【解析】基金管理公司制定内部控制制度的原则是合法、合规性原则、全面性原则、审

慎性原则、适时性原则。

12.BC

【解析】净资产和资本充足率是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了

银行的资产质量和承担风险的能力。

13.ABC

【解析】对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于《证券投资基金法》、基金合同规

定的不得承销证券、向他人贷款或提供担保等。

14.ABCD

【解析】本题考查稽核监督部门的主要职责。题中四个选项均为正确。

15.ABCD

【解析】本题考查产品或品牌的营销计划的内容。题中四个选项均为正确。

16.ABCD

【解析】本题考查基金产品风险评价的因素。

17.ABC

【解析】对不存在活跃市场的投资品种进行估值，应通过定期校验，确保估值技术的有

效性。

18.ABC

【解析】交易费用是按照成交金额的一定比例收取。

19.ACD

【解析】基金财务会计报表包括资产负债表、利润表、净值变动表。

20.ABCD

【解析】根据目前的规定，以下几个指标与基金利润有关：(1)本期利润;(2)本期已实

现收益;(3)期末可供分配利润;(4)未分配利润。

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（责任编辑：中大编辑）