证券从业资格证

9、信贷资产证券化业务( )指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。

A.发起机构

B.受托机构

C.信用增级机构

D.资金保管机构

标准答案：a

二、多选题:

10、2005年4月27日，央行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一得政策性银行，增加了( )。

A.商业银行

B.企业集团财务公司

C.大型工商企业

D.其他金融机构

标准答案：a, b, d

11、影响国债销售价格的因素有( )。

A.市场利率

B.承销商承销国债的中标成本

C.国债承销的手续费收入

D.承销商所期望的资金回收速度

标准答案：a, b, c, d

12、可以发行保险公司次级债务的公司( )。

A.中资的保险公司

B.中外合资保险公司

C.外资保险公司

D.以及均不正确

标准答案：a, b, c

13、国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券由( )作为承销机构。

A.国外设立的承销机构

B.中国境内设立的中资证券机构

C.中国境内设立的中外合资证券经营机构

D.香港设立的承销机构

标准答案：b, c

14、公司不得再次发行公司债券的情形有( )。

A.最近三十六月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为;

B.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

C.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态;

D.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

标准答案：a, b, c, d

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（责任编辑：xll）