证券从业资格证

41.【答案】B

【解析】基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金或基金公司收取的费用。

42.【答案】B

【解析】由于基金规模的不断扩大，导致竞争加剧，所以管理费用有逐步调低的倾向。

43.【答案】D

【解析】基金资产估值的最终目的是通过计算评估基金资产和负责价值最终确定基金份额净值。

44.【答案】B

【解析】基金收益分配原则之一是“基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配”。

45.【答案】B

【解析】1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是堪萨斯期货交易所。

46.【答案】B

【解析】根据选择权的性质划分，金融期权可分为看涨期权和看跌期权。

47.【答案】C

【解析】在期权有效期内基础资产产生收益将使看涨期权价格下降，看跌期权价格上升。

48.【答案】C

【解析】如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。

49.【答案】B

【解析】 1993年7月，上海石化以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。

50.【答案】D

【解析】D选项公众转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管(并非指定中国银行)后方可进行。

51.【答案】C

【解析】股价指数编制的第四步是指数化。

52.【答案】C

【解析】以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点。

53.【答案】A

【解析】股息收入是股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。

54.【答案】B

【解析】一般来讲，收益与风险相对应，,但不能说风险越大，收益就一定越高，也存在高风险低收益或高收益低风险的债券。

55.【答案】A

【解析】按照《证券法》的规定，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5 000万元。

56.【答案】C

【解析】按照《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。

57.【答案】D

【解析】证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营资产管理业务的各项风险监控指标。

58.【答案】B

【解析】单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

59.【答案】A

【解析】设立证券登记结算公司，其自有资金必须不少于人民币2亿元。

60.【答案】B

【解析】涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第一个层次是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律，主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》以及《刑法》等相关法律;第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是由有关证券监管部门和相关部门制定的部门规章。

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（责任编辑：中大编辑）