证券从业资格证

121.【答案】ABC

【解析】D选项在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况

是对购买力风险的补偿。

122.【答案】ABC

【解析】2006年实施的新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元3个标准。

123.【答案】 ABD

【解析】登记结算公司可根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括派发红股、股息和利息等。

124.【答案】BC

【解析】涉及证券市场的法律、法规分为三个层次：第一个层次是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律，主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》以及《刑法》等相关法律;第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是由有关证券监管部门和相关部门制定的部门规章。

125.【答案】AD

【解析】《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的主要规定有内幕交易，泄漏内幕信息罪和操纵证券市场罪。

126.【答案】ABC

【解析】D选项证券公司客户的交易结算资金应当以客户的名义单独立户管理。

127.【答案】ABC

【解析】《证券公司监督管理条例》第二十条规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。

128.【答案】 ABC

【解析】《证券公司监督管理条例》第六十二条规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

129.【答案】ABCD

【解析】我国《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括四类：①发行人、上市公司或其他信息披露义务人;②发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人;③证券服务机构;④证券公司、保荐人。

130.【答案】AB

【解析】C、D选项属于中国证监会的职能。

三、判断题

131.【答案】B

【解析】证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权或债权。

132.【答案】B

【解析】证券可以采取纸面形式或证券监督管理机构规定的其他形式。

133.【答案】A

【解析】股票没有期限，可以视为无期债券。

134.【答案】A

【解析】证券的形式含义是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

135.【答案】B

【解析】有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。

136.【答案】B

【解析】根据有价证券的定义：有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。该题的考点在于有价证券的功能是可以证明持有人或该证券指定的特定主体享有的权利。题目中的描述显然违背定义，是错误的。

137.【答案】B

【解析】资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。而货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。题目中的描述张冠李戴，显然错误。

138.【答案】B

【解析】证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。

139.【答案】B

【解析】风险小的投资(约占60%)由社保基金理事会直接运作，风险较高的投资(约占40%)则委托专业性投资管理机构进行投资运作。

140.【答案】B

【解析】西欧的证券交易最早是商业票据的买卖，即15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。

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（责任编辑：中大编辑）