证券从业资格证

11.下列关于开放式基金的表述正确的是( )。

A.认购期购买基金的费率要比申购期优惠

B.认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回

C.申购的基金份额要在申购成功后的第二个工作日才能赎回

D.在认购期内产生的利息，在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额

12.关于LOF份额的认购，以下说法正确的是( )。

A.LOF可采取场内认购和场外认购方式

B.场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统

C.我国只有深圳证券交易所开办LOF业务

D.投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额

13.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，以下说法正确的是( )。

A.基金管理人及基金托管人共同向上海证券交易所提交上市申请

B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币

D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌幅限制

14.关于巨额赎回，以下说法正确的是( )。

A.单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的20%时，为巨额赎回

B.出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回

C.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并公告

D.部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权

15.封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括( )。

A.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报

B.较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报

C.买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者

D.先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定

16.下列关于封闭式基金交易的规则表述正确的是( )。

A.每个有效证件只允许开设l个基金账户

B.已开设证券账户的不能再重复开设基金账户

C.每位投资者只能开设和使用1个证券账户或基金账户

D.每位投资者只能开设和使用1个证券账户和基金账户

17.QDII基金在募集认购的具体规定上的特点有( )。

A.发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII及基金份额面值的大小

C.QDII基金份额可以用人民币进行认购

D.QDII基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

18.封闭式基金发售方式主要有( )。

A.金额认购

B.网上发售

C.证券认购

D.网下发售

19.下列公式正确的是( )。

A.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

B.净认购金额=认购金额/(1-认购费率)

C.认购费用=净认购金额/认购费率

D.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

20.ETF申购、赎回清单公告内容包括( )等内容。

A.最小申购

B.赎回单位所对应的组合证券内各成份证券数据

C.现金替代

D.基金份额净值

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（责任编辑：xll）