证券从业资格证

多选题(每小题2分)

 

11、 证券经纪业务的要素包括________。

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

E.证券监管机构

F.委托合同中标的物

标准答案： a, b, c, d, f

12、 证券经纪商有_______作用。

A.充当证券买卖的媒介

B.代替客户进行决策

C.向客户融资融券

D.提供咨询服务

E.稳定证券市场

标准答案： a, d, e

13、 在证券经纪关系中，客户是________。

A.委托人

B.受托人

C.授权人

D.代理人

标准答案： a, c

14、 在证券经纪关系中，证券经纪商是________。

A.委托人

B.受托人

C.授权人

D.代理人

标准答案： b, d

15、 在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有________。

A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查

B.足额交存交易资金

C.可全权委托经纪商代理交易

D.接受交易结果

E.可部分融资

F.履行交割清算义务

标准答案： a, b, d, f

16、 在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有________。

A.认真与客户签订买卖证券的委托协议

B.坚持了解客户原则

C.忠实办理受托业务

D.接受客户全权委托

E.向客户融资融券

F.代客户保密

标准答案： a, b, c, d, f

17、 证券经纪业务的特点有________。

A.业务对象的同一性

B.经纪业务的中介性

C.客户指令的权威性

D.客户资料的保密性

E.获取佣金的盈利性

F.中介机构的安全性

标准答案： b, c, d

18、 根据国家法律法规规定，下列_______不得开立股票帐户。

A.证券管理机关工作人员

B.国家机关工作人员

C.证券交易所工作人员

D.证券从业人员

E.未成年人已经法定监护人的代理或允许者

F.经授权代理法人开户者

标准答案： a, c, d

19、 按开设证券帐户的投资主体分类，可分为_______类型。

A.自然人帐户

B.法人帐户

C.境外投资者帐户

D.基金帐户

E.债券帐户

F.证券经营机构帐户

标准答案： a, b, c, f

20、 ________为上市后证券存管业务。

A.股权登记

B.交易过户

C.非交易过户

D.分红派息

E.股票帐户挂失

F.股票帐户查询

标准答案： b, c, d, e, f

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（责任编辑：xll）