证券从业资格

26[单选题] 有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过(　)年。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案：B

参考解析：有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年：董事任期届满，连选可以连任。

27[单选题] 证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少(　)年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

参考解析：证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

28[单选题] 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经(　)作出决议。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.证监会

参考答案：A

参考解析：公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。

29[单选题] 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还发行人的承销方式，为(　)方式。

A.代销方式

B.助销方式

C.包销方式

D.直销方式

参考答案：A

参考解析：证券代销是指承销商代理发售证券，并发售期结束后，将未出售证券全部退还给发行人的承销方式;证券包销是指在证券发行时，承销商以自己的资金购买计划发行的全部或部分证券，然后再向公众出售，承销期满时未销出部分仍由承销商自己持有的一种承销方式。由此可知题目中所描述的是代销方式。

30[单选题] 下列说法错误的是(　)。

A.上市公司收购的有关方案属于证券交易内幕信息

B.上市公司分配股利或者增资的计划属于证券交易内幕信息

C.上市公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任的信息属于证券交易内幕信息

D.上市公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的20%的为证券交易内幕信息

参考答案：D

参考解析：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%的为证券交易内幕信息。

31[单选题] 公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金，以下说法正确的是(　)。

A.基金管理人可以将其自身财产混同与B基金财产进行管理

B.基金管理人可以将其自身财产混同与A基金财产进行管理

C.基金管理人应当公平对待A、B两只基金

D.基金管理人可以将A基金的部分财产转移至B基金进行运作

参考答案：C

参考解析：选项A、B、D均为基金管理人的禁止行为，C选项正确。

32[单选题] 承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，情节较重的，处以所得收入(　)倍以上(　)倍以下的罚款。

A.1;5

B.1;10

C.3;10

D.5;20

参考答案：A

参考解析：承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，由公司登记机关责令改正，情节较重的，处以所得收入1倍以上5倍以下的罚款，并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。

33[单选题] 依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是(　)。

A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料

B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次

D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

参考答案：D

参考解析：证券业协会负责建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

34[单选题] 期货公司从事经纪业务，接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由(　)承担。

A.监管机构

B.期货公司

C.客户

D.期货公司和客户共同

参考答案：C

参考解析：根据《期货交易管理条例》第18条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

35[单选题] 基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处(　)万元以上(　)万元以下罚款。

A.3;30

B.5;30

C.3;50

D.5;50

参考答案：A

参考解析：基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。

36[单选题] 单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的(　)，应当事先告知证券，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

A.20%

B.15%

C.10%

D.5%

参考答案：D

参考解析：证券公司监督管理条例》第14条规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%;②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。未经证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。

37[单选题] 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满(　)日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A.10

B.20

C.30

D.7

参考答案：B

参考解析：人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

38[单选题] 根据《上市公司收购管理办法》的规定，收购人的收购行为完成后，其持有的被收购公司的股份在(　)内不得转让。

A.10个月

B.18个月

C.6个月

D.12个月

参考答案：D

参考解析：在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后12个月内不得转让。收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让，不受前述12个月的限制，但应当遵守豁免申请的有关规定。

39[单选题] 证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过(　)个交易日。

A.1

B.2

C.5

D.10

参考答案：B

参考解析：当客户维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。

40[单选题] 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起(　)个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案：B

。

参考解析：财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。委托人重新聘请财务顾问就同一并购重组事项进行申报的，应当在报送中国证监会的申报文件中予以说明。

41[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循(　)原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

A.独立、客观、公平、审慎

B.独立、客观、公平

C.独立、公平、审慎

D.客观、公平、审慎

参考答案：A

参考解析：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

42[单选题] 设立期货交易所，由(　)审批。

A.财政部

B.国务院期货监督管理机构

C.人民银行

D.银监会

参考答案：B

参考解析：根据《期货交易管理条例》(国务院令第489号)规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

43[单选题] 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在(　)起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

A.每一会计年度的上半年结束之日

B.每一会计年度中期结束之日

C.每一会计年度的下半年结束之日

D.每一会计年度结束之日

参考答案：D

参考解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内.白国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

44[单选题] 下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是(　)。

A.发起人的住所

B.发起人的姓名或名称

C.发起人协议

D.发起人认购的股份数

参考答案：A

参考解析：设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司章程;②发起人协议;③发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;④招股说明书;⑤代收股款银行的名称及地址;⑥承销机构名称及有关的协议。依照规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

45[单选题] 定向资产管理合同应当包括(　)制定的合同必备条款。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国人民银行

参考答案：B 参考解析：定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

46[单选题] 证券在证券交易所上市交易，应当采用(　)。

A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

B.做市商交易方式

C.集中竞价交易方式

D.公开的交易方式

参考答案：A

参考解析：证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

47[单选题] 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(　)。

A.10%

B.15%

C.30%

D.50%

参考答案：C

参考解析：证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

48[单选题] 公司经营对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公司经营原则是(　)。

A.合法经营原则

B.依法接受国家宏观调控原则

C.自负盈亏原则

D.自主经营原则

参考答案：A

参考解析：合法经营原则要求公司的所有经营活动必须在法律规定的范围内进行，具有合法性，包括经营对象、经营方法、经营渠道等必须是符合法律规定的。

49[单选题] 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是(　)。

A.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，无需通知客户

B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查

C.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案

D.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查

参考答案：C

参考解析：证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。

50[单选题] 对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是(　)。

A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保

B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保

C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保

D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保

参考答案：A

参考解析：《证券公司监督管理条例》第61条规定，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。

（责任编辑：）

共5页,当前第2页  第一页  前一页  下一页