证券从业资格

76[单选题] 证券公司接受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以提供的服务包括(　)。

Ⅰ.代理客户进行期货结算

Ⅱ.提供期货行情信息

Ⅲ.协助办理开户手续

Ⅳ.提供交易设施

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

参考解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

77[单选题] 《融资融券交易风险提示书》中向客户提示的风险应包括(　)。

Ⅰ.政策风险

Ⅱ.市场风险

Ⅲ.系统风险

Ⅳ.违约风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：《融资融券交易风险提示书》应提示客户注意融资融券交易具有普通交易所具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

78[单选题] 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括(　)。

Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制或管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录

Ⅳ.财务顾问主办不少于5人

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

参考解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。

79[单选题] 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，以下表述中错误的是(　)。

Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩

Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩

Ⅲ.客户投诉情况不作为绩效考核的重要内容

Ⅳ.绩效考核内容不包括证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

80[单选题] 下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，正确的是(　)。

Ⅰ.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

Ⅱ.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

Ⅲ.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

Ⅳ.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少2种中国证监会指定的报刊

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。故第Ⅳ项说法错误。

81[单选题] 证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有(　)。

Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1—5倍的罚款

Ⅱ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从事资格

Ⅳ.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：C

参考解析：《证券法》第190条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1～5倍的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30～60万元的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3～30万元的罚款。

82[单选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立(　)。

Ⅰ.融资融券证券账户

Ⅱ.融资专用资金账户

Ⅲ.客户信用交易担保资金账户

Ⅳ.信用交易资金交收账户

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

83[单选题] 证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括(　)。

Ⅰ.转融资余额

Ⅱ.转融券余额

Ⅲ.转融通成交数据

Ⅳ.转融通费率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：证券金融公司在每个交易日开市前发布以下转融通业务相关信息：①当日转融资期限与费率;②当日转融通标的证券名单、期限与费率;③当日转融通可充抵保证金证券的名单和折算率;④本公司认为需要披露的其他信息。证券金融公司在每个交易日开市前公布转融通业务前一交易日以下相关信息：①前一交易日转融资各期限档次的成交金额;②截至前一交易日的转融资余额;③前一交易日每只转融通标的证券各期限档次的成交数量;④截至前一交易日每只转融通标的证券的转融券余额;⑤本公司认为需要披露的其他信息。

84[单选题] 根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括(　)。

Ⅰ.责令处理非法持有的证券

Ⅱ.没收违法所得，并处罚款

Ⅲ.给予警告

Ⅳ.单处罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国证券法》第202条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

85[单选题] 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括(　)。

Ⅰ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

Ⅲ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：①具备3年以上保荐相关业务经历;②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人;③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥中国证监会规定的其他条件。

86[单选题] 上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告。总结报告至少应包括以下(　)内容。

Ⅰ.本次重组的交易背景及交易进程

Ⅱ.本次重组方案的主要内容

Ⅲ.本次重组方案实施效果

Ⅳ.本次重组存在的主要问题及相应解决措施

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告。总结报告至少应包括本次重组的交易背景、交易进程、交易方案主要内容、存在的主要问题以及相应解决措施、方案实施效果等。

87[单选题] 以下(　)属于证券交易所交易系统。

Ⅰ.交易主机

Ⅱ.交易大厅

Ⅲ.参与者交易业务单元或交易席位

Ⅳ.信息服务网

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

参考解析：信息服务网属于证券交易所的信息系统。

88[单选题] 取得证券业从业资格的人员，如果属于(　)情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

Ⅰ.已被机构聘用

Ⅱ.不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形

Ⅲ.未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者

Ⅳ.5年前受过轻微的刑事处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：①己被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形;④未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;⑤品行端正，具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他条件。

89[单选题] 《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险包括(　)。

1.政策风险

Ⅱ.市场风险

Ⅲ.系统风险

Ⅳ.违约风险

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

参考解析：融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、证券公司业务资格合法性风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

90[单选题] 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列(　)情形的，主承销商应当及时向协会报告。

Ⅰ.使用他人账户报价

Ⅱ.与发行人或承销商串通报价

Ⅲ.故意压低或抬高价格

Ⅳ.提供有效报价但未参与申购

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

参考解析：《首次公开发行股票承销业务规范》第45条规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：①使用他人账户报价;②投资者之间协商报价;③同一投资者使用多个账户报价;④网上网下同时申购;⑤与发行人或承销商串通报价;⑥委托他人报价;⑦无真实申购意图进行人情报价;⑧故意压低或抬高价格;⑨提供有效报价但未参与申购;⑩不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;?机构投资者未建立估值模型;?其他不独立、不客观、不诚信的情形。

91[单选题] 公司章程的基本特征包括(　)。

Ⅰ.法定性

Ⅱ.真实性

Ⅲ.公平性

Ⅳ.自治性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。

92[单选题] 下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，正确的是(　)。

Ⅰ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定

Ⅲ.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

Ⅳ.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：Ⅳ项说法错误，应为“根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务”。

93[单选题] 证券经纪业务运营管理的主要内容包括(　)。

Ⅰ.账户管理(包括证券账户和资金账户管理)

Ⅱ.证券委托买卖

Ⅲ.清算交割

Ⅳ.投资者教育与适当性管理

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：经纪业务主要环节包括证券账户管理、资金账户管理、证券委托买卖、清算交割等。投资者教育与适当性管理是投资者教育及咨询服务的内容，也是证券经纪业务运营管理的内容。

94[单选题] 下列关于股票上市交易条件的描述中，正确的是(　)。

Ⅰ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

Ⅱ.公司股本总额不少于人民币5000万元

Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

Ⅳ.公司最近3年无重大违法行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：股票上市交易的条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;④公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;⑤公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

95[单选题] 依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括(　)。

Ⅰ.股票

Ⅱ.债券

Ⅲ.权证

Ⅳ.证券投资基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：在我国，证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为。买卖的证券产品包括在证券交易所挂牌交易的A股、基金、认股权证、国债、企业债券等。

96[单选题] 下列(　)是封闭式基金面临的风险。

Ⅰ.市场风险

Ⅱ.管理能力风险

Ⅲ.技术风险

Ⅳ.巨额赎回风险

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

参考解析：巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。

97[单选题] 以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有(　)。

Ⅰ.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场

Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量

Ⅳ.单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓有事或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场属于禁止虚假陈述和信息误导行为，故不选含Ⅰ的选项，答案选B。

98[单选题] 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是(　)。

Ⅰ.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1

Ⅱ.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%

Ⅲ.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%

Ⅳ.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。

99[单选题] 有关权证的行权比例，下列表述错误的是(　)。

Ⅰ.是指单位权证可以购买或出售的标的证券价格

Ⅱ.标的证券发生除息的，行权比例应作调整

Ⅲ.标的证券发生除权的，行权比例应作调整

Ⅳ.标的证券发生除权的，行权比例不做调整

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：行权比例是是指单位权证可以购买或出售的标的证券数量而不是价格;发生除权的，行权比例应作调整，除息的不调整。

100[单选题] 按照《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定，无法连续交易是指(　)等情形。

Ⅰ.交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

Ⅱ.交易所行情发布系统出现10分钟以上中断

Ⅲ.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报

Ⅳ.10%以上的证券中断交易

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：证券交易所无法连续交易的情形有：①证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断;②证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断;③10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报;④10%以上的证券中断交易等。

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