证券从业资格证

三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

1.投资者证券账户卡毁损或遗失的，补办原号码或补办新号码，各开户代理机构均可受理。( )

2.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元。( )

3.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况。( )

4.证券公司应当自定向资产管理专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。( )

5.证券交易中的委托单，如经投资者和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。( )

6.如果在有效期内，证券经纪商按照委托指令的内容买卖证券，造成委托人重大损失的，证券经纪商应当承担赔偿责任。( )

7.客户采取其他方式委托的，证券经纪商必须有委托记录，但如果证券买卖未成交，则可以不用保存委托记录。( )

8.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但监管、司法机与证券交易所等查询不在此限。( )

9.补办原号和更换新号码的证券账户卡都属于补办证券账户卡，且提交材料和办理程序也基本一致，两者在性质上相同。( )

10.证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险是市场风险，该风险由客户承担。( )

参考答案及解析

一、单项选择题

1.C[解析]登记结算公司及其代理机构办理投资者查询开户资料免收费，查询其他内容则按规定标准收费。故C选项正确。

2.D[解析]《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。故D选项正确。

3.A[解析]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下罚款。故A选项正确。

4.A[解析]证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管。故A选项正确。

5.D[解析]证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。故D选项正确。

6.C[解析]企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多开立10个证券账户。经中国证券监督管理委员会与劳动和社会保障部另行批准的除外。故C选项正确。

7.C[解析]根据《证券公司监督管理条例》的规定，任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下罚款。故C选项正确。

8.A[解析]技术风险是指证券公司电子信息系统(如电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而使得经纪业务不能正常进行而可能带来的损失。故BCD选项均属于技术风险，交收失误属于管理风险。本题正确答案为A。

9.C[解析]企业年金计划托管人中请开立证券账户时，必须提供劳动保障部门企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。故C选项正确。

10.B[解析]客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账是由投资者在证券公司营业部开

立并专门用于投资者的证券买卖交易，证券经纪商通过该账户对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。故8选项正确。

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（责任编辑：xll）

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