证券从业资格证

 

36。股权与债权过户的种类有（）。

1。交易性过户

2。同一账户明细账转户

3。非交易性过户

4。账户挂失转户

37。证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。

1。具有会员资格

2。具有高水平的进场交易人员

3。具有一定量的证券买卖

4。具有一定水平的证券交易分析师

5。缴纳席位费

38。根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。

1。发行人经营政策或者经营范围发生重大变化

2。中国人民银行作出降低存贷款利率的决定

3。发行人发生重大经营性或者非经营性亏损

4。持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实

5。涉及发行人的重大诉讼事项

39。在证券经纪关系中，客户是（）。

1。委托人

2。受托人

3。授权人

4。代理人

40。针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）、（）、（）、（）等一系列指标来实施监控。

1。资本充实率

2。资产负债率

3。资金周转率

4。资产速动比率

41。三级清算模式包含（）。

1。证券中央登记结算机构

2。异地资金集中清算中心

3。证券经营机构

4。投资者

42。根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

1。发行人实施股票的二次发行

2。发行人的2/5的董事发生变动

3。发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

4。发行人申请破产的决定

43。证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

1。制度

2。监察

3。自律管理

4。岗位责任制

44。证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（） 处分或处罚。

1。警告

2。罚款

3。通报

4。暂停参加场内交易

5。取消会员资格

45。在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）

1。如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查

2。足额交存交易资金

3。可全权委托经纪商代理交易

4。接受交易结果

5。履行交割清算义务

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（责任编辑：中大编辑）