证券从业资格证

 

56。系统性风险一般包括（）

1。利率风险

2。购买力风险

3。政治风险

4。信用风险

57。证券营业部的客户服务主要包括（）。

1。客户需求调查

2。对客户的一般化服务

3。对客户的个性化服务

4。客户服务的创新

58。证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（）。

1。公开

2。充分

3。公平

4。公正

5。及时

59。上市公司年度报告中的公司简况主要包括（）

1。公司注册地址、办公地址及其邮政编码

2。公司法定代表人

3。公司负责信息披露事务人员、联系电话、传真

4。公司股票上市地、股票简称、股票代码

5。公司法定中、英文名称及缩写

60。证券交易的特征主要表现为证券的（）。

1。流动性

2。投资性

3。收益性

4。风险性

5。安全性

第三部分：是非题

请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。

1。系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。

1。正确  2。错误

2。证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。

1。正确  2。错误

3。证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的"证券业从业人员资格证书"。

1。正确  2。错误

4。在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。

1。正确  2。错误

5。证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。

1。正确  2。错误

6。资金透支是交割中的禁止行为。

1。正确  2。错误

7。证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。

1。正确  2。错误

8。从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。

1。正确  2。错误

9。系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管。

1。正确  2。错误

10。加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。

1。正确  2。错误

11。证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。

1。正确  2。错误

12。个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户。

1。正确  2。错误

13。债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。

1。正确  2。错误

14。证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。

1。正确  2。错误

15。公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。

1。正确  2。错误

16。在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。

1。正确  2。错误

17。证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。

1。正确  2。错误

18。上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整。

1。正确  2。错误

19。证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年。

1。正确  2。错误

20。我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的。

1。正确  2。错误

21。按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。

1。正确  2。错误

22。在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次。

1。正确  2。错误

23。我国国债回购目前采用T+0回转交易和T+0交割、交收。

1。正确  2。错误

24。证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。

1。正确  2。错误

25。证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。

1。正确  2。错误

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（责任编辑：中大编辑）