证券从业资格证

 

16。证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。

1。出纳差错

2。交易差错

3。事故性差错

4。责任性差错

17。上市公司应将年度报告备置于（）。

1。证券交易所

2。公司所在地

3。有关证券经营机构营业网点

4。以上皆是

18。证券交易所竞价的结果有（）的可能。

1。全部成交

2。推迟成交

3。不成交

4。部分成交

19。一笔回购交易涉及（）。

1。两个交易主体

2。一个交易主体

3。二次交易契约行为

4。一次交易契约行为

20。按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及（）项目。

1。派息款

2。交易经手费

3。印花税

4。配股扣款

21。下述（）说法是正确的。

1。自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。

2。在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。

3。作为自营业务买卖的对象，有上市证券。

4。作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。

22。我国目前的证券交易交收方式有（）。

1。T十0

2。T十1

3。T十2

4。T十3

23。我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（）权利。

1。参加会员大会

2。有选举权和被选举权

3。对证券交易所事务的提议权和表决权

4。派遣合格代表入场从事证券交易活动

5。按规定转让交易席位

24。现行的证券交易竞价方式有（）。

1。拍卖竞价

2。招标竞价

3。集合竞价

4。连续竞价

25。在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（）

1。认真与客户签订买卖证券的委托协议

2。坚持了解客户原则

3。忠实办理受托业务

4。接受客户全权委托

5。代客户保密

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（责任编辑：中大编辑）