证券从业资格证

第三节　证券分析师自律组织

一、中国证券分析师自律组织

证券分析师组织的功能主要有以下几项：

(1)为会员进行资格认证。主要通过考试形式进行;也有不必通过考试认证的，但一般会在资格的称谓上加以区分。

(2)对会员进行职业道德、行为标准管理。一般分析师协会都制定有各自的伦理纲领和职业行为标准，号召会员去遵守。并且，有的协会还把这些职业伦理编进分析师的指定考试科目中去。会员违反协会的有关规定，会受到相应的惩罚。

(3)定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。

我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会(SAAC)

2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会;

2001年11月，正式加入国际注册分析师协会。

二、国际主要证券分析师自律组织

(一)国际注册投资分析师组织

国际注册投资分析师协会(ACIIA)由欧洲金融分析师协会(EFFAS)、亚洲证券分析师联合会(ASAF)和巴西投资分析师协会(APIMEC)于2000年6月正式成立，注册地在英国，秘书处于2002年由英国迁至瑞士苏黎世。

2001年6月，中国证券业协会代表团以观察员身份列席了会员大会。2001年11月，中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。

1.考试内容

注册国际投资分析师(CIIA)考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。其中：

国际通用知识考试分为基础和最终两级，内容涉及经济学、企业财务、财务会计和财务报表分析、股票定价与分析、固定收益证券定价与分析、金融衍生工具定价和分析及投资组合管理等领域。旨在考核国际范围内通用的金融和投资知识和技能，考试内容是全球统一的。

国家知识考试由本国/地区相关协会组织，内容主要包括当地的法律法规、金融政策、会计制度、职业道德和职业准则等。

2.CIIA考试在中国的进展

中国证券业协会三届三次常务理事会于2004年2月12日通过《关于推广国际注册投资分析师水平考试的议案》，同意在国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试，将其作为高级证券分析师水平的衡量标准。

同时，ACIIA认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。

(二)亚洲的证券分析师组织

亚洲证券与投资联合会(ASIF)由亚洲证券分析师联合会(ASAF)更名而来，它是亚太地区非官方的证券分析师行业交流与合作组织。ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会(ASAC)。ASlF目前的正式会员单位有14个。

(三)CFA协会

CFA协会是一家全球性非营利专业机构，负责在全世界管理CFA(特许金融分析师)课程和考核项目，并为投资业制定专业行为操守和投资表现报告准则。

CFA证书由CFA协会授予，其获得者为直接参与投资决策过程的各类人员，如基金经理、投资组合经理、财务分析师、策略师、经济学家、数量分析师等，并且还必须具备3年相关工作经验。

获得CFA证书需要通过三级考试，考试内容包括职业道德准则、定量分析、经济学、财务报表分析、公司金融、证券市场分析、股票投资分析、金融衍生产品分析、另类金融产品分析、基金管理学以及基金回报计算与统计11项，覆盖了金融行业的各个方面。

(四)欧洲的证券分析师组织

(五)拉丁美洲的证券分析师组织

本章小结：

1.发布证券研究报告与证券投资顾问业务的界定、内涵、区别和联系

2.证券投资咨询相关法律法规及规范制度

3.中国和国际证券分析师自律组织

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