证券从业资格证

8、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市场和持股量方面应满足( )

A.新申请人预期证券上市时，由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元;

B.无论何时，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%。

C.若发行人拥有超过1种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%;但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于15%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元。

D.如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎15%-25%之间的较低的百分比。

标准答案：a, b, c, d

9、在国际推介活动中应当注意的内容有( )。

A.防止推销违例。

B.宣传的内容一定要真实。

C.推销时间应尽量缩短和集中。

D.把握推销发行的时机。

标准答案：a, b, c, d

10、所属企业到境外上市，上市公司应当就下述事件( )发生后次日履行信息披露义务。

A.所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议。

B.所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理。

C.所属企业获准境外发行上市。

D.任何可能引起股价异常波动的重大事件

标准答案：a, b, c, d

11、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面应满足( )中的一项即可。

A.公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录。

B.以往3年盈利合计5000万港元(最近1年不低于2000万港元)，并且市值不低于2亿港元。

C.公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元，并且前3个财政年度来自营运业务的现金流入合计至少1亿港元。

D.公司于上市时市值不低于40亿港元且最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元。在该项条件下，如新申请人能证明公司管理层至少有3年所属业务和行业的经验，并且管理层及拥有权最近1年持续不变，则可豁免连续3年营业记录的规定。

标准答案：a, b, c, d

三、判断题:

12、境内上市外资股采取记名股票形式，以外币标明面值，以人民币认购、买卖。( )

标准答案：错误

13、内地企业在中国香港发行股票并上市，新申请人预期上市时的市值至少为1亿港元。( )

标准答案：错误

14、境内上市外资股采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。( )

标准答案：错误

15、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取包销方式。

标准答案：错误

16、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司上市后必须至少有1名执行董事常驻香港。( )

标准答案：错误

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（责任编辑：xll）