证券从业资格证

(81) 为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该( )。

Ⅰ.完善宏观经济管理.保持国际收支基本平衡

Ⅱ.加强和改善金融监管.建立和完善保护投资者权益和信心的制度

Ⅲ.加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力

Ⅳ.更加注重健全金融体系.推行金融改革

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略

(82) 证券中介机构包括( )。

Ⅰ.证券经营机构Ⅱ.证券服务机构

Ⅲ.证券监管机构Ⅳ.证券立法机构

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析: 证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。

(83) 目前我国基金管理公司的业务范围包括( )。

Ⅰ.证券投资基金业务Ⅱ.受托资产管理业务

Ⅲ.投资咨询业务Ⅳ.证券经营业务

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

目前我国基金管理公司的业务范围包括：证券投资基金业务、受托资产管理业务、

投资咨询业务。

(84) 中国证券登记结算公司为证券交易提供集中( )服务。

Ⅰ.登记Ⅱ.存管Ⅲ.结算Ⅳ.经纪

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务。

不以营利为目的的法人。

(85)根据中国证监会2007年3月的最新统一规定.关于认购费用及份额计算.

下列说法正确的是( )。

Ⅰ.认购费用：认购金额×认购费率

Ⅱ.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

Ⅲ.认购费用=净认购金额×认购费率

Ⅳ.认购份额：认购金额/基金份额面值

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

净认购金额=认购金额/(1+认购费率);认购费用=净认购金额×认购费率;认购份额=(

净认购金额+认购利息)/基金份额面值。

(86) 关于QDII基金的投资风险，下列说法正确的有( )。

Ⅰ.国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险

Ⅱ.QDII基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金

Ⅲ.国际市场投资将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险

Ⅳ.尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险.但并不能排除市场风险

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: QDII

基金涉及跨境交易，市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险，同时申购、

赎回的时间要长于国内其他基金;国际市场投资将会面临国别风险、

新兴市场风险等特别投资风险：进行国际市场投资有可能降低组合投资风险.

但并不能排除市场风险。

(87) 上市公司股权分置改革是通过( )

之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程.

是为非流通股可上市交易做出的制度安排。

Ⅰ.债券持有人Ⅱ.流通股股东

Ⅲ.优先股股东Ⅳ.非流通股股东

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除

A股市场股份转让制度性差异的过程.是为非流通股可上市交易做出的制度安排。

(88) 关于地方政府债券.以下说法正确的有( )。

Ⅰ.专项债券的偿还通常得到发行政府信誉和税收的支持

Ⅱ.专项债券的偿还通常来自投资项目的收益、收费以及政府特定的税收或补贴

Ⅲ.一般责任债券的偿还通常来自投资项目的收益、

收费以及政府特定的税收或补贴

Ⅳ.一般责任债券的偿还通常得到发行政府信誉和税收的支持

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析: 略

(89) 我国证券发行实行( )。

Ⅰ.核准制Ⅱ.注册制

Ⅲ.上市保荐制度Ⅳ.审核委员会制度

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: 我国的证券发行实行核准制、上市保荐制、审核委员会制度。

(90) 有( )情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。

Ⅰ.净资本为人民币4000万元

Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行

Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

Ⅰ项，注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。Ⅱ项，

具有完善的公司治理和内部控制制度.风险控制指标符合相关规定。

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