证券从业资格证

11、全国银行问债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。(答案:B)

A、竞价方式

B、询价方式

C、招投标方式

D、定价方式

12、证券营业部是证券公司经营( )的主要营业场所。(答案:C)

A、承销业务

B、自营业务

C、经纪业务

D、各项业务

13、证券营业部财务评价要从以下( )方面进行总结、评价和考核。(答案:A)

A、经营状况和经营成果

B、固定资产比率

C、资产负债率和权益负债率

D、资产利润率

14、下列说法正确的是( )。(答案:D)

A、上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度

B、上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度

C、上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度

D、上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度

15、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是( )。(答案:D)

A、委托代理

B、证券托管

C、证券存管

D、委托买卖

16、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。(答案:D)

A、5

B、3

C、2

D、1

17、以下属于明文列示的内幕交易行为的有( )。(答案:C)

A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B、发行人在招股说明书中作出虚假陈述

C、发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作

18、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、 价格的委托时，应该( )完成交易。(答案:B)

A、自行对冲

B、向交易所申报竞价

C、与委托人协商对冲

D、报交易所批准后对冲

19、证券公司应当在每一月份结束后( )个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。(答案:A)

A、10

B、15

C、20

D、30

20、ETF的汉译名称为( )。(答案:B)

A、存托凭证

B、交易所交易基金

C、上市开放式基金

D、指数参与份额

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（责任编辑：xll）