证券从业资格证

46.根据设定基准的不同，被动管理可分为()。

A.单一支付负债下的免疫策略

B.多重支付负债下的免疫策略

C.利率消毒

D.现金流匹配策略

47.金融工具主要包括各种( )。

A.原生金融工具 　B.各种衍生金融工具

C.原始金融工具 　D.各种派生金融工具

48.金融工程技术的实现需要得到以下()的支持。

A.知识体系 B.金融工具

C.工艺方法 D.金融市场

49.一般而言，进行套期保值操作要遵循基本原则有()。

A.买卖方向对应的原则 B.品种相同原则

C.数量相等原则 　D.月份相同或相近原则

50.套利头寸的了结的选择有()。

A.持有头寸直到交割时间

B.交割期前了结

C.套期头寸展期为下一最近交割的期货合约

D.以上都正确

51.关于历史模拟法的优点说法正确的是()。

A.概念直观、计算简单

B.无需进行分布假设

C.可以有效地处理非对称和厚尾等问题

D.可以较好地处理非线性、市场大幅波动等情况

52.VaR的应用基础主要表现在()。

A.风险管理与控制 B.资产配置与投资决策

C.绩效评价 　D.风险监管

53.风险管理与控制的核心之一是()。

A.风险的计量 B.风险限额的确定与分配

C.风险监控 　D.风险分析

54. 下列关于证券分析师执业纪律说法正确的是()。

A.证券分析师可以不用真实姓名执业

B.证券分析师应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉

C.证券分析师不得以客户利益为由做出有损社会公众利益的行为

D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

55.1997年发布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度，并对()等方面做出了明文规定。

A.从业条件和要求 　B.行为规范

C.责任承担 D.业务管理

56.根据服务对象的不同证券投资咨询业务可分为()。

A.面向公众开展的证券投资咨询业务

B.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务

C.同属的证券公司投资管理部门、投资银行部门等为服务对象的未超出本机构范围的证券投资咨询业务

D.以上都正确

57.证券分析师自律组织的形式世界上尚没有统一标准，国家或地区建立组织形式的根据有()

A.证券交易和筹建社团的法律规定

B.证券市场状况、金融制度

C.大专院校的证券投资理论

D.企业财务理论等的教育状况

58.《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出了三大基本要求，包括()

A.诚实、正直、公平

B.以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为

C.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度

D.以上都正确

59.投资分析师执业行为操作规则包括()。

A.在做出投资建议和操作时，应注意适宜性

B.合理的分析和表述

C.信息披露

D.保存客户机密、资金以及证券

60.按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守的原则有()。

A.独立诚信原则 B.谨慎客观原则

C.勤勉尽职原则 D.公正公平原则

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（责任编辑：中大编辑）