证券从业资格证

31.信用公司债券属于( )范畴。

A.金融债券

B.担保证券

C.抵押证券

D.无担保证券

32.《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。

A.30%

B.40%

C.50%

D.55%

33.关于外国债券的论述错误的是( )。

A.武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券

B.外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段

C.外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券

D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

34.关于金融期货市场价格发现功能论述错误的是( )。

A.今天的期货价格可能就是未来的现货价格

B.期货价格是世界各地现货成交价的基础

C.期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点

D.理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异

35.( )是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。

A.金融互换

B.期货和期货类衍生产品

C.金融远期

D.期权和期权类衍生产品

36.目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为( )。

A.6个月以上24个月以下

B.6个月以上l2个月以下

C.12个月以上24个月以下

D.12个月以上l8个月以下

37.在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证称为( )。

A.存托凭证

B.可转换债券

C.股票期权

D.权证

38.最早的证券化产品以( )房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。

A.非银行金融机构

B.中央银行

C.政策性银行

D.商业银行

39.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )，封闭式基金一般采用( )方式分红。

A.80%，现金

B.90%，现金

C.80%，红利再投资

D.90%，红利再投资

40.证券投资基金的主要投资风险不包括( )。

A.技术风险

B.管理能力风险

C.汇率风险

D.巨额赎回风险

41.定向发行又称( )，即面向少数特定投资者发行。

A.直接发行

B.私募发行

C.招标发行

D.公开发行

42.二板市场指的是( )。

A.中小企业板块市场

B.主板市场

C.代办股份转让系统

D.创业板市场

43.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

A.±l0%

B.±20%

C.±30%

D.±40%

44.中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

45.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托( )的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。

A.投资咨询机构和中央登记公司

B.证券交易所和中央登记公司

C.证券业协会和证券交易所

D.资信评级机构和投资咨询机构

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（责任编辑：lqh）