证券从业资格证

11、新《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

A、25%

B、30%

C、35%

D、40%

12、新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向( )报送有关文件，并由其依法决定是否接受其股票上市交易。

A、证券交易所

B、中国证监会

C、全国人民代表大会

D、全国人大常务委员会

13、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。

A、1%一l0%

B、1%。5%

C、5%～l0%

D、10%以下

14、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。

A、3年以下

B、3年以上

C、3年

D、5年以上

15、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行( )亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

A、2

B、3

C、4

D、5

16、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月。

A、9

B、12

C、18

D、24

17、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

18、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的( )。

A、30%

B、40%

C、50%

D、60%

19、经营证券经纪业务已满( )年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

A、1

B、2

C、3

D、5

20、2008年4月23日，国务院公布( )和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。

A、《证券公司监督管理条例》

B、《首次公开发行股票并上市管理办法》

C、《上市公司证券发行管理办法》

D、《上市公司收购管理办法》

2012年证券从业资格考试证券市场基础知识经典习题汇总

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（责任编辑：xll）