证券从业资格证

11. 营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，在客户账户销户后( )内不得销毁.

A 5年

B 10年

C 15年

D 20年

正确答案是：D

12. 全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合( )针对回购业务的有关规定.

A 银行同业拆借中心

B 证券业协会

C 中国人民银行

D 证监会

正确答案是：C

13. 深幼l证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竟价的有效价范围为发行价的( )以内.

A 500%

B 800%

C 200%

D 900%

正确答案是：D

14. 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是( )。

A 限定性集合资产管理计划

B 非限定性集合资产管理计划

C 定向资产管理业务

D 专项资产管理业务

正确答案是：C

15. 我国证券交易所证券指数的编制遵循( )的原则。

A 公平及时

B 公开透明

C 简便易用

D 高效准确

正确答案是：B

16. 以下不属于我国证券交易所集合竟价成交价确定原则的是( )

A 可实现最大成交量的价格

B 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

C 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

D 集合竟价期间最后一笔成交的价格

正确答案是：D

17. 证券托管一般指投资者将持有的证券委托给( )保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为.

A 商业银行

B 证券登记结算结构

C 证券公司

D 证券交易所

正确答案是：C

18. 下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，不正确的有( ).

A 会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的

B 会员可以根据需要向交会员易所申请设立1个或1个以上的交易单元

C 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易

D 交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限

正确答案是：A

19. 按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竟价范围的规定，中小企业板股票连续竟价期间有效竟价范围为( )的上下3%.

A 前收盘价

B 最近申报价

C 最近成交价

D 前开盘价

正确答案是：C

20. 深圳市场日股市场，境外投资者可能1各证券托管在( )，而交易委托( )进行.

A 证券公司，境外托管机构

B 境外托管机构，证券交易所

C 境外托管机构，证券公司

D 境内托管机构，证券公司

正确答案是：C

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（责任编辑：中大编辑）