证券从业资格证

31. 交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是( )。

A 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种

B 交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券

C 交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券

D 固定交益平台的交易时间为9:30-11:30、13:00-14:00.

正确答案是：C

32. 证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费)不得高于证券交易金额的( )。

A 1%

B 2%

C 3%

D 4%

正确答案是：C

33. 全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括( )。

A 在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券

B 回购期间的债券质权

C 收取回购期间的债券利息

D 按合同约定获得融入的资金款项

正确答案是：B

34. 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为( ).

A 100手

B 1000手

C 5000手

D 1万手

正确答案是：D

35. 关于证券交收违约，下列说法中错误的是( ).

A 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

B 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收

C 如果违约结算参与人在规定期限内来能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券

D 中国结算公司沪、深粉公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

正确答案是：B

36. 证券公司的( )负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。

A 董事会

B 业务执行部门

C 业务诀策机构

D 分支机构

正确答案是：C

37. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易.

A 证监会

B 银行

C 经纪商

D 委托人

正确答案是：C

38. 证券公司自营业务面临的主要风险是( ).

A 经营风险

B 管理风险

C 市场风险

D 合规风险

正确答案是：C

39. 目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括( )。

A 烟台住房储蓄银行

B 部分符合条件的城市商业银行

C 各全国性商业银行

D 农村信用社

正确答案是：D

40. 上海证券交易所规定，单笔权证行权的申报数量不得超过( )。

A 1万份

B 10万份

C 100万份

D 1000万份

正确答案是：C

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（责任编辑：中大编辑）