证券从业资格证

21. 关于回转交易，下列说法正确的有( )。

A 我国日股曾实行过T+3回转交易制度

B 目前在我国的证券交易品种中，债券可以进行回转交易

C 回转交易是指投资者买入证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易

D 投资者进行回转交易时，可以将当日买进的证券当日全部或部分卖出

正确答案是：BC

22. 下列新股发行方式中，不属于网上发行的有( )。

A 全额预缴、比例配售

B 网上定价市值配售

C 认购证发行方式

D 与储蓄存款挂钩方式

正确答案是：ACD

23. 关于上海证券交易所上市股票的配股，下列说法正确的有( ).

A 证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量

B 配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证

C 由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制卖空功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交

D 在配股缴款过程中，由证券公司向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用

正确答案是：ABC

24. 按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，正确的是( ).

A 每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统

B 在配股权证缴款期结束后，由结算公司1各配股缴款集中划付给上市公司

C 在配股缴款过程中，证券公司只能向客户收取佣金，不得收取过户费

D 配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证

正确答案是：AD

25. 在证券经纪关系中，客户是( )。

A 中间人

B 委托人

C 受托人

D 投资者

正确答案是：BD

26. 关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是( )。

A 当日行权申报指令，当日有效，当日可以撒销

B 当日行权取得的标的证券当日可以卖出

C 当日买进的权证当日可以行权

D 权证交易不实行价格涨跌幅限制

正确答案是：AC

27. 下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有( ).

A 开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格

B 开盘价通过集合竟价产生

C 在收盘价的确定方面，上海和深圳两个交易所相同

D 不能产生开盘价的以集合竟价的方式产生

正确答案是：AB

28. 按照我国现行制度的规定，( )交易必须缴纳证券交易印花税.

A 股

B 股

C 国债

D 基金

正确答案是：AB

29. 关于我国证券交易所的权证行权，以下选项正确的有( ).

A 深幼l证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报

B 权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人通过证券交易所的交易系统申报

C 权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金

D 权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量的价款，并获得标的证券

正确答案是：ACD

30. 专项资产管理业务的特点有( )。

A 集合性

B 综合性

C 投资范围有限定性和非限定性之分

D 特定性

正确答案是：BD

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（责任编辑：中大编辑）