证券从业资格证

二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。)

1.下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有( )。

A.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品

B.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品

C.按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品

D.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品

2.金融期货的基本功能有( )。

A.套期保值

B.价格发现

C.投机

D.套利

3.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为( )。

A.现货交易

B.互换交易

C.远期交易

D.期货交易

4.关于期货交易结算所论述正确的是( )。

A.结算所是期货交易的专门清算机构。通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建

B.由于逐日盯市制度以1个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算。从而能及时调整保证金账户，控制市场风险

C.以每种期货合约在交易日收盘前最后1分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价

D.结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度

5.可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现( )等情况时，对转换价格所作的必要调整。

A.发行债券

B.股价上升

C.送股

D.增发股票

6.关于金融期权与金融期货论述正确的是( )。

A.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

B.人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

7.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )。

A.金融远期合约

B.金融期权

C.金融互换

D.结构化金融衍生工具

8.按照持有人权利的性质不同，权证分为( )。

A.认购权证

B.认股权证

C.备兑权证

D.认沽权证

9.美国存托凭证的种类有( )。

A.无担保的存托凭证

B.有担保的存托凭证

C.可流通的存托凭证

D.不可流通的存托凭证

10.金融衍生工具伴随的风险主要有( )。

A.汇率风险、利率风险

B.信用风险、法律风险

C.市场风险、操作风险

D.流动性风险、结算风险

三、判断题(判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。)

1.传统的证券发行是以政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。( )

2.金融期货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具(或金融变量)的未来价格。( )

3.对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值期权。( )

4.互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(比如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。( )

5.按照嵌入式衍生产品的属性不同，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。( )

6.从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的。( )

7.通过金融期权交易进行套期保值，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保证价格有利变动而带来的利益。因此，金融期权比金融期货更为有利。( )

8.存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。( )

9.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。( )

10.一种期权有无时间价值以及时间价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之间的关系。( )

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（责任编辑：xll）