证券从业资格证

一、单项选择题

1、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用( )方式。

A、代销

B、包销

C、直销

D、传销

2、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

3、根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过( )的方式确定股票发行价格。

A、估值

B、 竞价

C、投标

D、询价

4、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第( )天，对未中签部分的申购款予以解冻。

A、1

B、4

C、3

D、2

5、投资者参与网上发行应当按价格区间( )进行申购。

A、下限

B、 平均值

C、上限

D、以外的范围

6、某股份有限公司发行股票4 000万股，缴款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6 400万元，公司发行新股前的总股本为12 000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为( )元。

A、0.50

B、0.45

C、0.40

D、0.30

7、沪市上网发行资金申购的时间一般为( )个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。

A、1

B、2

C、3

D、4

8、发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照( )有关规定编制上市公告书。

A、证券交易所

B、中国证监会

C、会计师事务所

D、以上均不正确

9、询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

A、1

B、2

C、3

D、6

10、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表( )。

A、市盈率

B、负债率

C、市净率

D、利润率

二、多项选择题

1、在股票的估值方法中，( )通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提。

A、市盈率法

B、市净率法

C、贴现现金流量法

D、以上都不对

2、中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个( )的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

A、运行独立

B、监察独立

C、代码独立

D、指数独立

3、关于上网发行资金申购流程，下列说法不正确的是( )。

A、申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结

B、申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资

C、中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算

D、申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻

4、通常的股票估值方法有( )

A、比较估值法

B、相对估值法

C、绝对估值法

D、增减估值法

5、询价对象应当符合的条件有( )。

A、依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

B、依法可以进行股票投资

C、信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

D、具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

6、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取( )等方式。

A、向社会公众配售

B、向战略投资者配售

C、向参与网下配售的询价对象配售

D、向参与网上发行的投资者配售

7、股票公开发行的“三公”原则指的是( )。

A、公开

B、公平

C、公允

D、公正

8、首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的( )。

A、初步询价

B、 累计投标询价

C、资金代收付

D、股份初始登记

9、深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于( )。

A、放宽投资者申购上限

B、申购单位

C、深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购

D、以上都不正确

10、绝对估值法主要包括( )

A、公司贴现现金流量法

B、市净率法

C、市盈率法

D、现金分红折现法

11、询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的( )。

A、证券投资基金管理公司

B、证券公司

C、信托投资公司

D、保险机构投资者

12、在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露( )有关超额配售选择权的行使情况。

A、因行使超额配售选择权而发行的新股数;如未行使，应当说明原因

B、从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格

C、发行人本次发行股份总量

D、发行人本次筹资总金额

13、首次公开发行股票的基本原则有( )。

A、融资最大化原则

B、“公开、公平、公正”原则

C、高效原则

D、经济原则

14、询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

A、不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

B、最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

C、未按时提交年度总结报告

D、最近l2个月没有活跃的证券市场投资记录

三、判断题

1、发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。( )

2、发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，不需要向中国证监会报告。( )

3、股款收缴结束后，主承销商应当按照承销协议的规定，在股票发行结束后的若干天内，在扣除相关费用后，将收缴的股款全额划入发行人指定的银行账户。( )

4、询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户，只需在中国证监会、中国证券从业登记备案。( )

5、中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。( )

6、首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商不可以在发行方案中采用超额配售选择权。( )

7、市值配售方式是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。( )

8、在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。( )

9、证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。( )

10、深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。( )

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（责任编辑：lqh）

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