证券从业资格证

欺诈客户行为包括(答案多数一目了然)：

1、违背客户的委托为其买卖证券

2、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

3、挪用客户证券或资金

4、未经客户委托，擅自为客户买卖证券或嫁接客户名义买卖证券

5、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

6、传播虚假或误导投资者的信息

7、其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为(这是判断标准)。

内幕交易行为主体包括：

1、发行人的高级管理人员

2、持有公司5%以上股份的股东及其高级管理人员

3、发行人控股的公司及其高管人员

4、由于所任职务可以获取公司有关内幕信息的人员

5、证券监管机构工作人员

6、发行服务机构有关人员

证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。

下列信息皆属内幕信息(重大事项都是)：公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%;公司的董事、1/3以上监事或经理发生变动。

内幕交易行为主体知悉内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。

证券法规定：内幕交易的，依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1-5倍罚款;没有或所得不足3万元的，处以3-60万元的罚款。单位的，直接负责人给予警告，并处3-30万元罚款。

知识点3：证券市场自律管理。

证券交易所的主要职能：

1、为组织公平的集中交易提供保障。

2、提供场所设施

3、公布证券交易即时行情，并公布。

4、指定交易、管理规则等

5、对证券交易实时监控

6、对上市公司披露信息进行监督

7、因突发事件可以技术性停牌;因不可抗力可以临时停市。

证券业协会成立于1991年。证券公司应加入协会。□职责：

1、教育和组织会员遵守证券法律法规

2、依法维护会员的合法权益

3、收益整理证券信息，为会员提供服务

4、指定会员规则，组织从业人员培训和开展交流

5、对纠纷进行调解。

6、组织会员就发展等进行研究

7、监督检查会员行为。

具体表现：对会员单位的自律管理;对从业人员自律管理：从业资格管理、培训、从业人员准则和道德规范、从业人员诚信信息管理;代办股份转让系统实行监督管理。

从业资格，参加从业考试。通过证券经营机构申请执业证书。取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，注销其执业证书。

从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息和处罚处分信息

证券从业人员行为规范的内容包括：正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法。保证性行为和禁止性行为(浏览一遍句头即可)。

(2、3、4、5四章是一个知识体系：证券产品，一般学员债券和金融衍生产品失分率高)

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