证券从业资格证

三、判断题

1.商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是l929年大萧条产生的主要原因。( )

2.20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。80年代“垃圾债券”成为一个引人注目的现象。( )

3.1998年之前，我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。( )

4.目前我国关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面。( )

5.国债承销团成员资格有效期为3年，期满后，成员资格依照该办法再次审批。( )

6.1998年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，由国家确定发行额度。( )

7.2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。( )

8.“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。( )

9.2000年4月，中国证监会取消4亿元的公司股本额度限制，公司发行股票都可以向法人配售。( )

10.2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。( )

11.20世纪90年代初，公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权，基本上由中国证监会确定，采用相对固定的市盈率。( )

12.2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。( )

13.1993年12月通过的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。( )

14.1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业债券暂利用证交所电脑系统上网发行，可以回购。( )

15.2006年实施的《公司法》规定发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准，并应当符合2006年实施的《证券法》规定的发行条件。( )

16.2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。( )

17.资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。( )

18.熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。( )

19.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。( )

20.申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。( )

21.沪、深证券交易所都实行发行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。( )

22.凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。( )

23.申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。( )

24.上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。企业债券发行人向两个交易所申请上市，必须由交易所认可的2个以上机构推荐，并出具上市推荐书。( )

25.发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后l年内的权利和义务。( )

26.证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。( )

27.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐资格3个月。( )

28.发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正;情节严重的，处以警告、罚款。( )

29.企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行，不得自行设计。( )

30.证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。( )

31.证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。( )

32.中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，但如果涉及商业秘密，证券经营机构可以拒绝提供有关材料。( )

33.证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( )

34.证券公司应加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限;在承接投资银行项目时，应与客户签订相关业务协议，对各自的权利、义务及其他相关事项作出约定。( )

35.《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。( )

36.证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。( )

37.证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。( )

38.证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。( )

39.在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用3个报表项目进行注释。( )

40.股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。( )

参考答案

一、单选题

1.B 2.B 3.C 4.B 5.A 6.D 7.A 8.C 9.B 10.C

11.D 12.B 13.C 14.C 15.A 16.A 17.C 18.B 19.D 20.B

21.C 22.B 23.D 24.B 25.B 26.B 27.C 28.C 29.D 30.D

二、多选题

1.ABD 2.ABC 3.ABCD 4. AC 5. ABC 6.ABD 7.ABC 8.ABCD 9.A 10.AB

11.ABCD 12.BCD 13.ABCD 14. ABC 15. BCD 16.BCD 17.ABC 18.ABCD 19.CD 20.ABD

21.BCD 22.ABCD 23.BCD 24. CD 25. ABCD 26.BCD 27.CD 28.ABC 29.ABCD 30.ABCD

31.ABD 32.ABD 33.ABCD 34. ACD 35. ABCD 36.ABC

三、判断题

1.A 2.A 3.B 4. A 5. A 6.B 7.A 8.B 9.A 10.B

11.A 12.A 13.B 14.B 15. A 16.B 17.A 18.B 19.B 20.A

21.A 22.B 23.B 24.B 25. A 26.B 27.A 28.A 29.B 30.A

31.A 32.A 33.A 34.A 35. A 36.B 37.A 38.A 39.B 40.A

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（责任编辑：xll）