证券从业资格证

11.现在，红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。( B )

备注P73

红筹股不属于外资股，它是指在中国境外注册。在香港上市。但主要业务在中国内地或大部分权益来自中国内地公司的股票

12.普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购日期与除息除权日的关系。( B )

备注P66

取决于认购日期与股权登记日的关系。

13.在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部面向社会公众公开发行。( B )

备注P47

14.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。( A )

备注P70

15.国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。( A )

备注P8

16.以金融债券的形式发行地方政府债券，形成了具有中国特色的地方政府债券。( B )

备注P95

以企业债券的形式发行地方政府债券

17.按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。(B )

备注P98

18.货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货，货币期权，货币互换以及上述合约的混合交易合约( A )

备注P148

19.在我国，个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。( A )

备注P 90

20.混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近l期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人可以选择延期支付利息。( B )

备注P99

可以选择—必须

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（责任编辑：中大编辑）

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