证券从业资格证

31.金融期货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具(或金融变量)的未来价格。( A )

备注P157

金融期货与金融现货的特征有哪些不同?

32.从理论上说，期权购买者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的损失却是无限的。( B )

备注P173

期权的权利不对称所以盈亏特点不同

33.在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。( A )

备注P172 两者的基础资产不同

34.根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。( A )

备注P188

35.目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。( B )

备注P176

目前我国证券市场推出的权证均为股权类权证，其标的资产可以是单只股票或股票组合。

36.按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型产品和保证最低收益型产品。( B )

备注P194

收益保障性和非收益保障性

37.目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证。( B )

备注P176

备兑权证(是指通常由投资银行发行备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已经在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本)

38.可转换证券属于期权类衍生产品( A )

备注P178

掌握可转换债券的定义和特征

39.上市公司发行可转换公司债券的条件之一是最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。( A )

备注P207

40.在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。( A )

备注P211

债券发行的定价方式是公开招标最为典型。

按照价格决定方式分类有美式招标和荷兰式招标

以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。

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（责任编辑：中大编辑）

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