证券从业资格证

19.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币()亿元。

A.2 B3 C4 D5

20.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括()。

A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B上市开放式基金等的申购与赎回 C协议转让 D小额交易

21.1992年年初，( )在上海证券交易所上市。

A.A股 BB股 CH股 D蓝筹股

22.信用交易是投资者通过交付( )取得经纪商信用而进行的交易。

A.押金 B资金 C保证金 D金融工具

23.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。

A.交易席位 B交易单元 C普通席位 D交易业务单位

24.证券市场的稳定性可以用( )来衡量。

A.市场价格的波动性 B市场指数的波动性 C市场指数的风险度 D市场价格的风险度

25.以下关于连续交易的说法，不正确的是( )。

A.交易一定是连续的 B两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交 C在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行 D交易过程中可以提供更多的市场价格信息

26.合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括()。

A.B股 BA股 C国债 D权证

27.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的是( )。

A.国债 BA股 CB股 D权证

28.金融期权交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。

A.金融期货合约 B金融期权合约 C金融远期合约 D金融期货

29.期货交易是在交易所进行的( )的远期交易。

A.非集中性 B非标准化 C集中性 D标准化

30.回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和( )的特点。

A.近期交易 B远期交易 C期权交易 D债券交易

31.根据( )，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

A.交易的时间不同 B交易的期限不同 C交易合约的内容不同 D交易合约的签订与实际交割之间的关系

32.在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各()万笔流量的使用权。

A.1 B2 C3 D5

33.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起()个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

A.5 B10 C20 D30

34.从积极的意义上看，证券市场( )为证券市场有效配置资源奠定了基础。

A.稳定性 B流动性 C有效性 D风险性

35.证券交易机制从( )划分，可以分为指令驱动和报价驱动。

A.交易价格的决定特点 B交易时间的连续特点 C交易对象的执行特点 D交易结果的登记情况

36.证券交易所的决策机构是( )。

A.董事会 B理事会 C专门委员会 D会员大会

37.证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整()，但不得少于上述规定的限额。

A.注册资本最高限额 B实收资本最高限额 C注册资本最低限额 D实收资本最低限额

38.2005年10月重新修订的()取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。

A.《证券法》 B《企业破产法》 C《公司法》 D《企业所得税法》

2012年证券从业资格考试证券交易预测练习汇总

（责任编辑：xll）