证券从业资格证

41.下列是设立证券公司所应具备的条件有( )。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程 B最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元 C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格 D有完善的风险管理与内部控制制度

42.在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的()。

A.私营公司 B合资公司 C股份有限公司 D有限责任公司

43.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有()。

A.A股 B权证 C国债、可转换债券、企业债券 D封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金

44.我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有()行为。

A.直接或者以化名持有、买卖股票 B借他人名义持有、买卖股票 C就股票趋势提出自己的看法 D收受他人赠送的股票

45.以下属于机构投资者的有( )。

A.政府机构 B金融机构 C各类基金 D企业及事业法人

46.下列关于权证的说法，不正确的有( )。

A.权证的发行人只能是证券发行人 B权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价 C权证具有期权的性质，也有交易的价值 D权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

47.从基金的基本类型看，基金一般可分为( )。

A.交易型开放式指数基金 B封闭式基金 C上市开放式基金 D开放式基金

48.债券种类主要包括( )。

A.私人债券 B政府债券 C金融债券 D公司债券

49.投资者买卖证券的基本途径有( )。

A.电话委托 B传真委托 C直接进入交易场所自行买卖证券 D委托经纪商代理买卖证券

50.证券公司经营( )业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。

A.证券承销与保荐、证券自营 B证券自营、证券资产管理 C证券承销与保荐、证券资产管理 D证券投资咨询

2012年证券从业资格考试证券交易预测练习汇总

（责任编辑：xll）

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