证券从业资格证

11、新股发行体制改革的预期目标是( )。

A.市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化

B.提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率

C.在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜

D.增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识

12、在超额配售选择权行使完成后的3 个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露有关超额配售选择权的行使情况( )。

A.因行使超额配售选择权而发行的新股数;如未行使，应当说明原因

B.从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格

C.发行人本次发行股份总量

D.发行人本次筹资总金额

13、在全部发行工作完成后l5 个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报( )备案。

A.中国证券业协会

B.国家发改委

C.中国证监会

D.证券交易所

14、投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括( )。

A.发行人的行业分类、行业政策

B.发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位

C.发行人经营状况和发展前景分析

D.发行人盈利能力和财务状况分析

15、新股发行体制第一阶段改革主要推出的措施有( )。

A.完善询价和申购的报价约束机制

B.优化网上发行机制

C.对网上单个申购账户设定上限

D.加强新股认购风险提示

16、公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10 日内向中国证监会报备承销总结报告，并提供下列( )文件。

A.募集说明书单行本

B.资产评估报告

C.承销协议及承销团协议

D.律师鉴证意见(限于首次公开发行)

17、股票配售对象限于下列( )类别。

A.经批准募集的证券投资基金

B.全国社会保障基金

C.证券公司证券自营账户

D.信托投资公司证券自营账户

18、询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在( )登记备案。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

19、发行人及其主承销商在推介过程中不得( )。

A.干扰询价对象正常报价和申购

B.披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

C.推介资料有虚假记载、误导性陈述

D.推介资料有重大遗漏

20、中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个( )的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

A.运行独立

B.监察独立

C.代码独立

D.指数独立

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）