证券从业资格证

30、首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过( )及( )完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。

A.交易所交易系统

B.交易所申购平台

C.登记结算公司登记结算平台

D.电话通讯方式

31、首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的( )。

A.初步询价

B.累计投标询价

C.资金代收付

D.股份初始登记

32、《公开发行证券公司信息披露编报规则第9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010 年修订)规定，公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的包括( )。

A.基本每股收益

B.平均每股收益

C.稀释每股收益

D.优先每股收益

33、沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T 日”)向上海汪券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T 日( )。

A.上午9：00～11：30

B.上午9：30～11：30

C.下午1：00～3：00

D.下午l：30～3：00

34、超额配售选择权的实施应当遵守( )的规定。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.中国证券业协会

35、关于超额配售选择权，以下说法正确的是( )。

A.超额配售选择权行使期届满或累计行使数额达到超额配售选择权行使限额时，主承销商应当在2 个工作日内向证券交易所和证券登记结算公司提出申请，并提供相关材料，将超额配售选择权账户上的所有股份配售给接受延期交付安排的投资者

B.超额配售选择权行使期届满或累计行使数额达到超额配售选择权行使限额时，主承销商应当在5 个工作日内向证券交易所和证券登记结算公司提出申请，并提供相关材料，将超额配售选择权账户上的所有股份配售给接受延期交付安排的投资者

C.主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的2 个工作日内通知相关银行，将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人

D.主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的5 个工作日内通知相关银行，将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人

36、根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，转让双方存在( )的，自发行人股票上市之日起1 年后，经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意，可豁免遵守有关股票锁定的一般规定。

A.关联关系

B.控制关系

C.均受同一实际控制人控制

D.合营关系

37、根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在( )情形下不得转让。

A.本公司股票上市交易之日起1 年内

B.本公司股票上市交易之日起2 年内

C.董事、监事和高级管理人员离职后半年内

D.董事、监事和高级管理人员离职后l 年内

38、上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因( )等导致股份变动的除外。

A.司法强制执行

B.继承

C.遗赠

D.依法分割财产

39、根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定，以下说法正确的是( )。

A.上市公司董事、监事、高级管理人员在委托上市公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定

B.上市已满1 年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定

C.上市未满1 年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按l00%自动锁定

D.每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以上市公司董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深圳证券交易所上市的本公司股份为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度进行解锁

40、发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合( )条件。

A.股票已公开发行

B.公司股本总额不少于3 000 万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4 亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

D.公司股东人数不少于l00 人

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）