证券从业资格证

一、单项选择题

1.C

【解析】股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。

2.D

【解析】中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。

3.D

【解析】社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。

4.B

【解析】在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。

5.D

【解析】l602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

6.A

【解析】l918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。

7.B

【解析】截至2008年年底，分别有12家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。

8.D

【解析】本题考查股票的性质。股票是要式证券，所以选项D错误。

9.C

【解析】本题考查股票的类型。股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股票和优先股票。

10.D

【解析】本题考查股份回购的相关内容。通常股份回购会导致公司股价上涨，所以选项D错误。

二、多项选择题

1.ACD

【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上来说，证券是指用

以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有

的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

2.CD

【解析】近年来，全球各主要市场均开设了交易所交易基金(ETF)或上市开放式基金

(LOF)交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

3.ABC

【解析】不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为风险偏好型、风险

中立型和风险回避型。

4.ABCD

【解析】本题考查证券市场的一体化趋势，主要表现为ABCD。

5.ABD

【解析】加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。所以选

项C错误。

6.ABCD

【解析】本题考查股票的特征——收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。

7.ABCD

【解析】本题考查记名股票的特点。选项ABCD都属于记名股票的特点。

8.ACD

【解析】本题考查影响股票价格变动的基本因素——公司经营状况、行业与部门因素、宏

观经济与政策因素。选项B属于影响股票价格变动的其他因素，不是基本因素。

9.ABC

【解析】许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一

般原则是：只能用留存收益支付;红利的支付不能减少其注册资本;公司在无力偿债时

不能支付红利。

10.ABC

【解析】未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股份、优先股或其

他。选项D属于有限售条件股份。三、判断题

1.A

【解析】本题考查有价证券的特征。题干表述正确。

2.B

【解析】中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。

3.A

【解析】本题考查企业年金的概念。题干表述正确。

4.A

【解析】本题考查证券市场的发展阶段。题干表述正确。

5.A

【解析】本题考查国际证券市场发展现状与趋势中的金融风险复杂化。题干表述正确。

6.B

【解析】l998年12月，我国《证券法》正式颁布并于1999年7月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。

7.A

【解析】本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。

8.A

【解析】本题考查股票的形式。题干表述正确。

9.B

【解析】我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%，目前减半征收。

10.A

【解析】本题考查股票的内在价值。题干表述正确。

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