证券从业资格证

二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。)

1.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为( )。

A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

2.2005年修订的《公司法》中新的规定有( )。

A.修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资发展和扩大就业

B.完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率

C.健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资

D.规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任

3.证券交易所的监管职能包括( )。

A.对证券交易活动进行管理

B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理

C.对全国证券、期货业进行集中统一监管

D.维护证券市场秩序，保障其合法运行

4.中国证券业协会的自律管理职能包括( )。

A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

B.对会员单位的自律管理

C.对从业人员的自律管理

D.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

5.证券投资者保护基金的来源是( )。

A.国内外机构、组织及个人的捐赠

B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%—5%缴纳基金

C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

6.证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。

A.银行存款

B.购买国债

C.中央银行债券

D.中央级金融机构发行的金融债券

7.证券监督管理机构根据( )可以调整注册资本最低限额。

A.自然经营原则

B.各项业务的风险程度

C.混业经营原则

D.审慎监管原则

8.证券市场监管的意义是( )。

A.保障广大投资者权益的需要

B.维护市场良好秩序的需要

C.发展和完善证券市场体系的需要

D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

9.证券市场监管机构包括( )。

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院证券监督管理机构的派出机构

C.证券登记结算公司

D.行业协会

10.新《证券法》的主要修订内容包括( )。

A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

B.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

D.对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订

三、判断题(判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。)

1.中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。( )

2.单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。( )

3.《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。( )

4.为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。( )

5.《公司法》规定有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。( )

6.证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。( )

7.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3—5年的证券市场禁入措施。( )

8.信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。( )

9.在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。( )

10.首次公开发行股票的公司发行规模在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。( )

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（责任编辑：xll）