证券从业资格证

二、多项选择题

1.ABC

[解析]基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括：

(1)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。

(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。

(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。

(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。

(5)在基金销售过程中误导客户。

(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。故选ABC。

2.ABCD

[解析]2005年对《公司法》修订的主要内容包括：

(1)修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业。

(2)完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率。

(3)健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资。

(4)规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推进资本市场的稳定健康发展。

(5)健全公司融资制度，充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用。

(6)调整公司财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要。故选ABCD。

3.AB

[解析]CD选项属于中国证监会的职能。

4.BC

[解析]中国证券业协会的自律管理职能包括：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。故选BC。

5.ABCD

[解析]证券投资者保护基金的来源包括：(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%—5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。(3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。(6)其他合法收入。故选ABCD。

6.ABCD

[解析]基金的资金运用限于银行存款或购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)、中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。故选ABCD。

7.BD

[解析]证券公司的注册资本应当是实缴资本。证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得低于规定限额。故选BD。

8.ABC

[解析]证券市场监管是一国宏观经济监督体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大：(1)加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要。(2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。(3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。(4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。故选ABC。

9.ABD

[解析]我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。故选ABD。

10.ABCD

[解析]2005年对《证券法》修订的主要内容包括：(1)完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量。(2)加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险。(3)加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度，明确对投资者损害赔偿的民事责任制度。(4)完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序。(5)完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度。(6)强化证券违法行为的法律责任，打击违法犯罪行为。(7)对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订。故选ABCD。

三、判断题

1.B

[解析]中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。

2.B

[解析]单位犯欺诈发行股票、债券罪，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。

3.B

[解析]对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下串购与网上申购同时进行。

4.A

[解析]制定《证券公司融资融券业务试点管理办法》的目的是为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出。

5.A

[解析]关于公司注册资本：取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在2年内分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。

6.A

[解析]证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。

7.A

[解析]违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3—5年的证券市场禁入措施。

8.A

[解析]信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。

9.A

[解析]内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

10.B

[解析]首次公开发行股票的公司发行规模在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。

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（责任编辑：xll）