证券从业资格证

41、 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是()。

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

标准答案： a

42、 为单一客户办理定向资产管理业务的特点是()。

A.证券公司与客户必须是一对多的

B应在资产管理合同中约定具体投资金额

C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

D应在资产管理合同中约定投资收益分配比例

标准答案： c

43、自集合资产管理计划开始投资运作之日起()内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于()以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。

A.6个月，次日

B.3个月，次日

C.6个月，当日

D.3个月，当日

标准答案： a

44、 标的证券为股票的，应当符合的条件是()。

A.在交易所上市交易满2个月 3个月

B.融资买入标的股票的流通股本不少于l亿股或流通市值不低于3亿元 5亿元 融券卖出的股票流通市值不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

C.股东人数不少于1000人 4000人

D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

标准答案： d

45、 维持担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

A.100%　B.200%

C.300% D.400%

标准答案： c

46、 首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在()以上。

A.30亿元

B.40亿元

C.50亿元

D.60亿元

标准答案： c

47、 ()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

A.融券专用证券账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.客户信用交易担保证券账户

标准答案： b

48、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

标准答案： a

49、 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额()，交易单位为债券面额( )。

A.1万元，l万元

B.10万元，10万元

C.10万元，1万元

D.10元，1元

标准答案： c

50、 债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处()人民币以下的罚款。

A.2万元

B.3万元

C.7万元

D.10万元

标准答案： b

51、 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以()进行的债券交易行为。

A.竞价方式

B.询价方式

C.招投标方式

D.定价方式

标准答案： b

52、 全国银行间市场买断式回购的交易和结算方式是()。

A.全价交易、全价结算

B.净价交易、净价结算

C.净价交易、全价结算

D.全价交易、净价结算

标准答案： c

53、 参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在()办理债券的质押登记。

A.全国银行间同业拆借中心

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.证券登记结算公司

D.证券交易所

标准答案： b

54、 全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作的责任主体是( )。

A.同业中心

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.中国人民银行

D.中国银行业监督管理委员会

标准答案： a

55.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4000万元。买人股票50万股，均价为每股20元;申购新股600万股，价格每股6元。应付资金总额是( )元。

A.3600

B.4600万元(50×20+600×6)

C.600

D.635

标准答案： b

56、买断式回购初始交易日(T日)，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人()对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

A.交易席位

B.证券账户

C.清算编号

D.资金账户

标准答案： c

57、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度()的20日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金。

A.第一个月

B.第二个月

C.第三个月

D.第四个月

标准答案： c

58、接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在()，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。

A.当日日终

B.第二日

C.次一营业日

D.当日15：57前

标准答案： a

59、 ()指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

A.本金风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.价差风险

标准答案： a

60、 根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为()。

A 10亿元

B.20亿元

C.30亿元

D.50亿元

标准答案： c

（责任编辑：cxy）