证券从业资格证

81、 可转换债券的初始转股价格因公司( ABCD )进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

A.送红股

B.增发新股

C.配股

D.降低转股价格

标准答案： a, b, c, d

82、 在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在(BC)等情形不能申请转托管。

A.风险警示

B.质押

C.冻结

D.待处理

标准答案： b, c

83、 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有( BD )。

A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

B.每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 (按时间顺序)

D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

标准答案： b, d

84、 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守( C )。

A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出

C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

标准答案： c

85、 下列关于证券自营业务决策的自主性描述中，正确的有( ACD )。

A.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

B.信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖

D.交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格

标准答案： a, c, d

86、 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( BCD)事务。

A.具体投资项目的决策

B.确定具体的资产配置策略

C.确定投资事项

D.确定投资品种

标准答案： b, c, d

87、 自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的(ABCD)原则。

A.自营总规模的控制

B.资产配置比例控制

C.项目集中度控制

D.单个项目规模控制

标准答案： a, b, c, d

88、 以下( ACD )属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向。

A.国家重点建设债券

B.股票型证券投资基金

C.在证券交易所上市的企业债券

D.国债

标准答案： a, c, d

89、 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有(ABCD )。

A.安全保管集合资产管理计划资产

B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

C. 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

D.出具资产托管报告

标准答案： a, b, c, d

90、 证券公司、推广机构应当严格按照经核准的( BC )推广集合资产管理计划。

A.集合资产管理风险提示书

B. 集合资产管理计划说明书

C. 集合资产管理合同

D.集合资产推广计划

标准答案： b, c

91、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有( ABC )。

A.财产与收入状况

B.风险承受能力

C.投资偏好

D.性格脾气

标准答案： a, b, c

92、 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列(ABCD )折算率进行折算。

A.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

B.ETF折算率最高不超过90%

C.国债折算率最高不超过95%

D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

标准答案： a, b, c, d

93、业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司( AB )的可能性。

A.资产流动性不足

B.净资本规模和比例不符合监管规定

C.盈利能力下降

D.业务管理风险加大

标准答案： a, b

94、 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(ABCD )。

A.合法合规原则

B.集中管理原则

C.独立运行原则

D.岗位分离原则

标准答案： a, b, c, d

95、 全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( ABC )。

A.各全国性商业银行

B.烟台住房储蓄银行

C.部分符合条件的城市商业银行

D.部分符合条件的农业银行

标准答案： a, b, c

96、 全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有(AB)。

A.保证金或保证券制度

B.仓位限制

C.履约金制度

D.处罚制度

标准答案： a, b

97、 全国银行间市场买断式回购的(BCD)由交易双方确定。

A.到期交付方式

B.首期交易净价

C.到期交易净价

D.回购债券数量

标准答案： b, c, d

98、某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )元。

A.400000

B.18182 (最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例 )

C.13333

D.2000000

标准答案： b

99、 以下说法正确的有( ABD)。

A.货银对付即款券两讫、钱货两清

B.货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险

C.货银对付的主要目的是为了简化操作手续

D.货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

标准答案： a, b, d

100、　根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人( AC )，确定其最低结算备付金限额。

A.上月证券日均买入金额

B.上月证券日均卖出金额

C.最低结算备付金比例

D.现金维护比例

标准答案： a, c

（责任编辑：cxy）