证券从业资格证

11. 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。

A.证券流通市场

B.回购协议市场

C.证券发行市场

D.同业拆借市场

12. 下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有( )。

A.中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理

B.沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌

C.中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理

D.代办股份转让系统又称三板

13. 证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于( )亿元。

A.5

B.20

C.12

D.10

14. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。

A.股票名称

B.股票编号

C.股票的记载方式

D.股东权利

15. 在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是( )的一种特殊情形。

A.现货交易

B.互换交易

C.远期掉期交易

D.期权交易

16. 中小企业板块是经国务院批准、( )批复同意而设立的。

A.深交所

B.证监会

C.上交所

D.国家发改委

17. 具有较强的威慑力和约束力，作为证券市场监管主要手段的是( )。

A.经济手段

B.法律手段

C.行政手段

D.计划手段

18. 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于( )。

A.40%

B.8%

C.20%

D.100%

19. 除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为( )。

A.奇异型期权

B.现货期权

C.期货期权

D.特殊型期权

20. 债券是实际运用的( )的证书。

A.真实资本

B.实收资本

C.固定资本

D.流动资本

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