证券从业资格证

(三)证券公司必须持续符合的风险控制指标标准

1.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

3.净资本与负债的比例不得低于8%

(四)证券公司经营证券承销业务的规定

1.证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备。

2.证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备。

3.证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的2%计算风险准备。

(五)对不符合规定标准的处理

中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。

中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。

三、股票承销业务中的不当行为及相应处罚

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（责任编辑：xll）

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