证券从业资格证

 

15．关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有________。

A． 在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库

B． 办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权

C． 认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数

D． 未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记

E． 送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映

16．投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为________。

A． 投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署"指定交易协议书"

B． 证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令

C． 交易所电脑主机接受申报

D． 交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号

E． 交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部

17．证券上市后的存管业务包括________。

A． 交易过户

B． 发放现金红利

C． 非交易过户

D． 证券账户挂失

E． 证券账户查询

18．关于市价委托和限价委托正确的说法是________。

A． 市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高

B． 证券经纪商执行市价委托比较容易

C． 市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

D． 采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交

E． 限价委托成交速度慢，有时无法成交

19．投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为________。

A． 投资者必须持有符合规定的合法证件

B． 投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券

C． 投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议

D． 投资者确定交易密码或预留印鉴

E． 投资者无重大违法行为

20．网上竞价发行的优点有________。

A． 市场性

B． 连续性

C． 安全性

D． 经济性

E． 高效性

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（责任编辑：中大编辑）