证券从业资格证

11.下列属于基金定期报告的有( )。

A.开放式基金公开说明书

B.基金持有人大会决议

C.澄清公告

D.基金资产净值公告

12.在购买过程中，无论是认购还是申购，在交易时间内，投资者可以( )提交认购/申购申请，注册登记人对投资者认购/申购费用按单个交易账户单笔分别计算。

A.一次

B.两次

C.三次

D.多次

13.封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计( )元发售费用的方式加以确定。

A.0.01

B. O.1

C.0.02

D.0.2

14.我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于( )人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

15.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益一风险搭配的证券投资基金是( )。

A.成长型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.指数基金

16.基金监管“三公原则”中的公开原则是指( )。

A.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

B.公开监管机构全部业务活动内容

C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D.监管部门对被监管对象给予公正待遇

17.根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的利润分配，每年不得少于( )，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的( )。

A.一次，80%

B.两次，90%

C.一次，90%

D.两次，80%

18.以下不是基金市场营销特征的是( )。

A.规范性

B.公开性

C.专业性

D.服务性 (解析：还有持续性和适用性)

19.国外股票基金可进一步分为单一国家型股票基金、区域型股票基金、( )三种类型。

A.国际期货基金

B.国际证券基金

C.国际资金基金

D.国际股票基金

20.在我国，基金管理人和托管人之间的关系是( )。

A.由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系

B.管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系

C.平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责

D.交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人

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（责任编辑：中大编辑）