证券从业资格证

11.关于开放式基金，下列说法正确的是( )。

A.开放式基投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，而基金单位总数不变化

B.开放式基金没有固定的存续期限

C.与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高

D.开放式基金具有独立法人资格

12.基金的募集一般要经过( )步骤。

A.核准

B.申请

C.基金合同生效

D.发售

13.证券投资基金业务主要包括( )。

A.基金募集与销售

B.基金的投资管理

C.基金的风险分析

D.基金营运服务

14.基金管理公司不得通过( )、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。

A.报刊

B.电视

C.广播

D.公告

15.公司制定内部控制制度应当遵循以下原则( )。

A.合法、合规性原则

B.全面性原则

C.公平公正原则

D.审慎性、适时性原则

16.基金托管人的职责主要体现在( )等方面。

A.基金资产保管

B.基金投资运作监督

C.基金资金清算

D.基金会计复核

17.以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程主要分为( DACB )。

A.基金募集

B.基金终止

C.基金运作

D.签署基金合同

18.基金资产账户主要包括( )。

A.银行存款账户

B.结算备付金账户

C.基金账户

D.证券账户

19.基金财产保管的内容有( )。

A.基金印章保管

B.基金资产账户管理

C.重要文件保管

D.核对基金资产

20.基金的资金清算依据交易场所的不同，分为( )。

A.交易所交易资金清算

B.场外资金清算

C.场内资金清算

D.全国银行间市场交易资金清算

相关文章：

2013年证券从业资格考试市场基础知识练习

证券从业考试证券市场基础知识历年真题

（责任编辑：中大编辑）