证券从业资格证

三、判断题

1.B

[解析]发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券。

2.B

[解析]应及时报告中国证监会。

3.A

[解析]根据《上市公司证券发行管理办法》第49条规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销。

4.B

[解析]应在发行日前5个工作日进行公布。

5.B

[解析]我国金融债券的存量居于国债和央行票据之后。

6.B

[解析]商业银行发行金融债券没有强制担保要求;财务公司发行金融债券则需要由财务公司的母公司或其他有担保能力的成员单位提供相应担保，经中国银监会批准免于担保的除外。

7.B

[解析]发行人和承销人应在承销协议中明确双方的权利与义务，并加以披露。

8.B

[解析]金融债券承销人的注册资本应不低于2亿元人民币。

9.B

[解析]以定向方式发行金融债券的，应优先选择协议承销方式。

10.B

[解析]股东与经理层之间的利益冲突所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”，债权人与股东之间的利益冲突以及与债权相伴随的破产成本又被称为“债券的代理成本”。

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（责任编辑：zyc）

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