证券从业资格证

21.我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是：自有资金不少于人民币( )亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4

22.以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为( )以取得一定资金的行为。

A.抵押品

B.保证金

C.交换物

D.本金

23.证券的柜台自营买卖比较分散，通常( )。

A.交易量较大，交易手续简单

B.交易量较大，交易手续复杂

C.交易量较小，交易手续简单

D.交易量较小，交易手续复杂

24.目前，我国证券交易所采用的是( )模式。

A.法人结算

B.企业结算

C.投资者结算

D.银行结算

25.工作地的接地电阻应小于( )欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于( )欧姆。

A.4 10

B.5 10

C.4 15

D.10 4

26.准确地说，( )是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。

A.全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”

B.一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”

C.主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

D.一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

27.证券营业部员工的培训大体可分( )。

A.职前培训、在职培训、离职培训

B.业务培训、专业培训

C.在岗培训、离岗培训

D.自学、专人辅导

28.系统性风险一般包括( )

A.利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险

B.企业风险、违约风险

C.经营风险、信用风险

D.基本风险，经营管理风险

29.在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是( )的。

A.合一

B.相同

C.联动

D.分解

30.上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后( )内编制完成中期报告。

A.60日

B.30日

C.90日

D.120日

31.非系统性风险一般包括( )。

A.利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险

B.企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险

C.基本风险，经营管理风险

D.基本风险和非基本风险

32.根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取( ) 设立的原则。

A.登记

B.行政许可

C.注册

D.协议

33.机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于( )米。

A.10

B.15

C.20

D.5

34.证券交易风险的自律管理包括( )

A.制度建设、实时监控、行业检查

B.事先预警、内部自查、事后监查

C.制度建设、内部自查、行业检查

D.事先预警、实时监控、事后监查

35.标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的( )折合相加而成。

A.公式

B.折算率

C.面值

D.现值

36.( )属于明文列示的内幕交易行为。

A.发行人在招股说明书中作出虚假陈述

B.证券经营机构将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者

C.发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

D.证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券

37.( )不得开立B股帐户。

A.外国法人、自然人和其他组织

B.港澳台地区的法人、自然人和其他组织

C.中国法人、自然人及其他组织

D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。

38.中国证监会于1998年制定并颁布了( )，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

A.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)

B.营业部机房管理规范(试行)

C.证券经营机构信息系统管理规范(试行)

D.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范

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