证券从业资格证

三、判断题

1.证券公司与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证券公司媒介资金侧重点则是短期资金市场。( )

2.证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。( )

3.股票公开发行、上市交易的公司，有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估，任何部门不得干预。( )

4.取得许可证的注册会计师变更工作的事务所时一律收回许可证。( )

5.信用评级机构对投资人只有道义上的义务，无法律上的责任。( )

6.证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。( )

7.货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。( )

8.在基金管理业务中、证券公司的角色定位只能是管理者，管理已经发行的基金。( )

9.在代理买卖证券过程中、证券公司对于证券买卖后形成的盈利、有权参与分享;同样证券公司对于证券买卖后形成的损失、也须承担责任。( )

参考答案：

1—10 CCACA DCCDD

1—9 ACD BCD ACD ABCD CD BCD BCD ABCD ABD

1—9 BAABA BABB

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（责任编辑：xll）

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