证券从业资格证

31.拟公开发行或配售的证券面值总值超过人民币_____万元以上的，应有承销团承销。

A 5000 B 10000 C 20000 D 15000

32.采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的_____%。

A. 20 B. 30 C. 25 D. 35

33.上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到________-，上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务

负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释。

A. 预定的收益率 B.同行业的平均水平

C. 公司历年的平均收益率 D. 同期银行存款利率

34.公司最近___年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释;担任主承销商的证券公司应当重点关注,并在尽职

调查报告中予以说明。

A. 3 B. 2 C. 4 D. 1

35.上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在_____上分开。

A. 资产、人员、经营 B. 经营、 财务、 人员

C. 资产、人员、财务 D. 财务、人员、经营

36.新股发行价格的市盈率应____股票市场上同类型股票的市赢率。

A.低于 B.高于 C. 等于 D. 无所谓

37.证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于

其净资产的____%。

A.50 B.70 C. 80 D.90

38.股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币_____万元。

A.6000 B.3000 C.4000 D.5000

39.发行公司债券筹集的资金用于以下的——方面则必须经有关部门的批准才可以进行。

A.弥补亏损 B.非生产性支出

C.与本企业无关的风险性投资 D.固定资产投资

40.向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币___万元的，应由承销团承销。

A.5000 B. 4000 C. 3000 D.6000

41.可转换公司债券自发行之日起___后方可转换为公司股票。

A.六个月 B. 一年 C.十个月 D.一年半

42.发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金还包括_____.

A.实现债权的费用 B.转换的费用 C.手续费 D.交易的费用

43.投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到____%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，

应依照前款规定进行书面报告和公告。

A.10 B. 15 C. 20 D. 25

44.网上定价，竞价方式是指__________利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以

委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。

A.发行人 B.承销商 C.主承销商 D.证券交易所

45.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投

（责任编辑：xll）

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