证券从业资格证

21、 在我国证券交易所，B股交易的过户费(结算费)为成交金额的( )

A.0.5‰

B.1.5‰

C.2‰

D.3‰

标准答案： a

22、 A股交易金额不低于( )元的，可采用大宗交易方式买卖证券。

A.30万

B.100万

C.300万

D.500万

标准答案： c

解　　析：根据《上海证券交易所交易规则》与《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股单笔交易量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币可采用大宗交易方式买卖证券。

23、 境内居民个人投资B股，不允许使用( )

A.现汇存款

B.外币现钞

C.外币现钞存款

D.从境外汇入的外汇资金

标准答案： b

解　　析：对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。

24、 证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立( )专用证券账户。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个

标准答案： a

25、 证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于( )。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

标准答案： d

解　　析：证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于20年。

26、 申购日后的( )日，由中国结算公司的分公司进行申购资金的冻结处理。

A. T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

标准答案： a

解　　析：申购日后的第一个交易日(T+I日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金的冻结处理。

27、 发行人和主承销商应在网上发行申购日( )之前刊登网上发行公告。

A.1个交易日

B.2个交易日

C.3个交易日

D.5个交易日

标准答案： a

28、 上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是( )。

A.申请材料送交日(T-5日前)

B.公告刊登日(T日)

C.除息日(T+6日)

D.发放日(T+8日)

标准答案： c

解　　析：海证券交易所A股现金红利派发日程安排中，除息日为T+4日。本题正确答案为C。

29、 深证证券交易所规定，配股认购期为( )个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少刊登( )次《配股提示性公告》。

A.33

B.35

C.53

D.55

标准答案： c

30、 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过( )。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

标准答案： c

解　　析：基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。封闭期内，基金不受理赎回。故C选项正确。

31、 某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为1.0250元，那么，该投资者可得到的申购份额为( )份。

A.19223.83

B.19223

C.19704.43

D.19704

标准答案： b

32、 投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自( )开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。

A.T日

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

标准答案： c

33、 甲公司权证的某日收盘价是5元，甲公司股票收盘价是18元，行权比例为1。次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。

A.55%

B.50%

C.45%

D.40%

标准答案： c

34、 某投资者当日申报“债转股”1000手，当次转股初始价格为每股20元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )股。

A.10000

B.30000

C.50000

D.60000

标准答案： c

35、 股份报价转让试点的挂牌公司是( )。

A.原STAQ、NET系统挂牌公司

B.中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司

C.交易所市场的上市公司

D.退市公司

标准答案： b

解　　析：代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司，属于公开发行股份未上市的公司;交易所市场的上市公司，是经证券监督管理部门核准公开发行股份，并经交易所审核同意上市的公司;股份报价转让试点的挂牌公司则是中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司。故B选项正确。

36、 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )元，净资本不得低于人民币( )元。

A. 5亿 5千万

B.5亿 1千万

C.1亿 5千万

D.1亿 1千万

标准答案： c

解　　析：只有经过中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5千万元。故C选项正确。

37、 证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币( )元。

A. 1000万

B.5000万

C.1亿

D.2亿

标准答案： d

38、 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的( )。

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

标准答案： c

解　　析：证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。故C选项正确。

39、 证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )，并且不得超过( )元。

A. 3% 1亿

B.5% 2亿

C.10% 5亿

D.15% 5亿

标准答案： b

解　　析：证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元。故B选项正确。

40、 下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是( )。

A.委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划

B.通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划

C.在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金

D.托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金

标准答案： b

解　　析：集合资产管理计划运作时，严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广。本题正确答案为B。其他选项均符合集合资产管理计划推广安排的规定。

（责任编辑：何以笙箫默）

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